从业人员违规炒股法律法规

1. 法律法规禁止炒股的人有哪些

您好，有以下四种人员法律法规禁止炒股：
1.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
2.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
3.禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动
4.未成年人未经法定监护人的同意或允许者

2. 法律上规定哪些人不能炒股

法律明文规定了以下人群不能炒股：
1、未成年人，因为未具有行为能力，其所做的炒股行为无效；
2、我国《证券法》第七十三条规定：禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第七十四条，证券交易内幕信息的知情人包括：
①发行人的董事、监事、高级管理人员：
②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员：
③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

应答时间：2020-12-16，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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3. 按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。如果有违反类似规定的，应该予以处罚，证券从业人员炒股应受处罚如下：
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
(3)从业人员违规炒股法律法规扩展阅读：
《中华人民共和国证券法》第二百条，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员；
故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
第二百零三条，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
第二百零四条，违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
第二百零五条，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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这些都只是明面上的（蚊子）！！

估计连写这段文字的人都不相信这些（）话！

不是有句话上有政策下有对策！

4. 法律规定哪些人不能炒股，具有证券从业资格的证券从业人员的亲属呢

现役军人，处级以上在职干部，证券从业人员，以及没有达到法定年龄（没有身份证）的人员，不能开户炒作股票。
证券从业人员的亲戚，可以开户炒作股票。

5. 证券从业人员借用他人名义炒股按照法律规定应受何处罚

证券法和证券公司管理规则上明文禁止从业人员炒股,借用他人名义也算,并没有规定如何处罚,按字面意思就应该开除出证券行业,不能在证券行业从业.

6. 在中国证券监督委员会举报从业人员违规炒股,可以撤销举报吗

证券业协会对从业人员炒股的处罚是非常严厉的，如果查处属实，那么这个人的前事业前途也就完了。

7. 证券从业人员为什么不能炒股，证券从业人员为什么不能

我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股。

证券从业人员可以说是最接近股票市场的人群，而股票市场又是一个高利润，高风险的交易载体。从业人员熟悉交易细则，又掌握大量资源和信息，在一定程度上也是最容易从中获利的一个群体。

也正因此，证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，所以禁止其炒股。

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

证券从业人员违法买卖股票将没收违法所得并处罚款

12月28日上午，十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议通过了新修订的证券法，修订后的证券法将于2020年3月1日起施行。

新修订的证券法明确，证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。