Ⅰ 股票发行制度主要有几种各自的内容是什么
从各国证券市场的实践来看，股票发行监管制度主要有三种类型：审批制、核准制和注册制。上额度管理和指标管理属于审批制，通道制和保荐制则属于核准制。
1、审批制：
从“额度管理”到“指标管理”
审批制的行政干预程度最高，适用于刚起步的资本市场，由于在监管机构审核前已经经过了地方政府或行业主管部门的“选拔”，因此审批制对发行人信息披露的要求不高，只需作一般性的信息披露，其发行定价也体现了很强的行政干预特征。
在资本市场建立之初，股票发行是一项试点性工作，哪些公司可以发行股票是一个非常敏感的问题，需要有一个通盘考虑和整体计划，也需要由政府对企业加以初步遴选。一是可以对企业有个基本把握，二是为了循序渐进培育市场，平衡复杂的社会关系。再者，当时的市场参与各方还很不成熟，缺乏对资本市场规则、参与主体的权利义务的深刻认识，因此，实行额度管理是历史的必然选择。
为了扩大上市公司的规模，提高上市公司的质量，1996年新股发行改为“总量控制、限报家数”的指标管理办法。同时，为了支持国有大中型企业发行股票，改革后的监管政策明确要求，股票发行要优先考虑国家确定的1000家特别是其中的300家重点企业，以及100家全国现代企业制度试点企业和56家试点企业集团，并鼓励在行业中处于领先地位的企业发行股票并上市。
2、核准制：
从“指标管理”到“通道制”
随着中国资本市场的发展，审批制的弊端显得愈来愈明显。第一，在审批制下，企业选择行政化，资源按行政原则配置。上市企业往往是利益平衡的产物，担负着为地方或部门内其他企业脱贫解困的任务，这使他们难以满足投资者的要求，无法实现股东的愿望。第二，企业规模小，二级市场容易被操纵。第三，证券中介机构职能错位、责任不清，无法实现资本市场的规范发展。第四，一些非经济部门也获得额度，存在买卖额度的现象。第五，行政化的审批在制度上存在较大的寻租行为。
由于审批制明显阻碍了资本市场规范发展，因此，1999年实施的《证券法》对发行监管制度作了改革，其第十五条明确规定：“国务院证券管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。”2000年3月6日，《股票发行核准程序》颁布实施，标志着核准制的正式施行。
核准制是证券监管部门根据法律法规所规定的股票发行条件，对按市场原则推选出的公司的发行资格进行审核，并做出核准与否决定的制度。核准制取消了由行政方法分配指标的做法，改为由主承销商推荐、发行审核委员会表决、证监会核准的办法。核准制最初的实现形式是通道制。
核准制取代审批制，反映了证券市场的发展规律，表明一家企业能否上市，已经不再取决于这家公司能否从地方政府手中拿到计划和指标，取而代之的是企业自身的质量。从审批制到核准制的转变，体现了中国证券市场发展的内在要求，反映了证券监管思路的变化，表明中国的证券市场监管逐步摆脱计划经济思维方式的束缚。因此，从审批制到核准制，“绝不仅仅是从计划分配制向委员会举手的形式上的突破。”
3、核准制的优化：
“保荐制”代替“通道制”
通道制下股票发行“名额有限”的特点未变，但通道制改变了过去行政机制遴选和推荐发行人的做法，使得主承销商在一定程度上承担起股票发行风险，并且获得了遴选和推荐股票发行的权力。通道制的缺陷也是明显的。第一，通道制本身并不能真正解决有限的上市资源与庞大的上市需求之间的矛盾，无法根本改变中国资本市场深层次结构性失衡的问题。第二，通道制带有平均主义的色彩。只要具有主承销资格，实力再强，手中项目再多，也只有8个通道，规模再小，也不少于2个通道。这种状况下，大小券商的投行业务有分散化的倾向，这导致投行业务中的优胜劣汰机制难以在较大范围内发生作用，不利于业务的有效整合和向深度、广度发展。第三，通道制对主承销商的风险约束仍然较弱，不能有效地敦促主承销商勤勉尽责。因此，通道制只能是中国股票发行制度从审批制向核准制转变初期的过渡性措施和阶段性产物，它依然带有计划干预的影子。
核准制下的实质性审核主要是考察发行人目前的经营状况，但据此并不能保证其未来的经营业绩，也不能保证其募集资金不改变投向，更不能在改变投向的情况下保证其收益率。中国有相当比例的上市公司，在上市当年，或者上市后一年内出现亏损或业绩大幅下滑(即媒体所称的“变脸”)、募集资金变更等现象，有些上市公司内部运作还很不规范，存在比较多的大股东侵犯小股东利益的情形。
为了在现有框架内最大程度地发挥核准制的作用，系统提高中国上市公司质量，增强中介机构对于发行人的筛选把关和外部督导责任，促使中介机构能够把质量好、规范运作的公司推荐给证券市场，中国证券监管部门正在引入保荐代表人制度，变“关口式监管”为“管道式监管”。
保荐人制度的引入将试图通过连带责任机制把发行人质量和保荐人的利益直接挂钩，使其收益和承担的风险相对应。保荐人对于行业和公司价值判断的专业水平及工作作风，将对其保荐绩效和业务收益形成直接影响，并最终决定其在行业中的竞争力。如果保荐人督导不力，在保荐责任期间出现严重的大股东、董事或者经理层对上市公司的利益侵占等现象，保荐人将承担连带责任。所以，保荐人为了减少上市公司行为不规范而给自身带来督导不力的连带责任风险，其必须十分重视对大股东的资质和诚信进行充分调查，同时，还需要采取必要的方式(比如签定协议)以对大股东行为进行有效约束。
Ⅱ 禁止上班期间利用网络聊天、炒股的规章制度！！
相信是你需要的。
计算机管理规定!
计算机使用管理规定及处罚办法
第一章 总 则
第一条 为了加强计算机设备管理，保障公司内部网络的安全和稳定，保证工作的顺利进行，特制订本条例。
第二条 本条例适用于本公司除**部，**部以外的全部计算机及其外部设备、网络设备的管理及安装。
第二章 计算机设备的配备
第一条 计算机及相关设备的申请流程
由人员所在部门填写《IT设备领用单》，经部门领导签字后，申请单转至***部，由***部根据库存进行调配。如库存中没有，由***部填写《IT设备申购单》购买申请经中心经理批准后，方可进行采购，使用人填写领用。
第二条 计算机设备安装和调配
计算机设备，由***部统一规划、统一调配、连接调试。严禁私自调换设备或部件，违者处以**元罚款。因工作需要，需办理《设备调配记录单》，经部门经理批准后由***部负责调换。
第三条 计算机设备收回
因岗位调整或离职，计算机设备由***部清点、收回。如发现由于使用者责任造成的计算机损坏或硬件故障，按硬件设备现有价格进行赔偿。
第四条 升级与更新
由***部根据使用部门的申请和设备的实际使用情况，事先进行技术和经济论证后提出建议，经公司批准后组织实施。
第五条 报废
计算机设备在经过技术和经济审核后，确认无法进行修复。由***部填写《设备报废申请单》经中心经理签字确认后进行报废。
第六条 备案
以上几项条款中所涉及到的各种单据均需在财务部进行更新备案，由财务部进行固定资产统计。备案日期为每月月末最后一日，如遇节假日顺延。
第三章 计算机设备的安装、使用和维护
第一条 档案
所有计算机设备均由***部建立完整的***档案和设备档案，并报财务部备案。填写《IT设备申购单》，《计算机设备登记表》，《设备调配记录单》，各部门要认真配合，并严格按照档案登记使用设备，并保持设备与档案记录的一致性。
第二条 许可使用范围
计算机设备限于以工作为目的使用范围，其它任何非工作性质的使用均不被公司接受；按照专机专人使用，使用者专人负责的原则。严禁未经本人允许使用他人计算机；违者处以**元罚款。严禁将计算机给公司以外人员使用，如果使用必须经过部门经理允许，违者处以**元罚款；情节严重者予以开除；给公司造成损失的追究其法律责任。
第三条 物理环境保障
各部门均应保障计算机使用物理环境，任何人未经***部审批不得打开机箱、拆装内部零件、在开机状态下插拔数据线及电源线。违者处以**元罚款。注意防水、防火，在计算机设备周边环境变化时，如施工、震动、强磁场等，应通知***部进行协调与防范。
第四条 软件安装
计算机的使用以完成工作为目的，各部门计算机所安装的软件由部门经理按照工作需要制定软件安装清单并交***部进行备案。由***部统一进行系统及软件的安装。个人需要安装清单外软件时需得到该部门主管批准，并报***部进行备案，之后方可由***部进行安装。使用者不得随意增删硬盘上的应用软件和系统软件，违者处以**元罚款。
第五条 日常维护
计算机设备的日常管理、保护由使用人负责。公司员工应爱护计算机相关设备，保持设备及其使用环境的清洁，不得人为污损设备，定期清洁；保持无灰尘、污渍，不得在计算机显示器，主机上放置花卉、电话等杂物。使用中按照正确的方法和顺序开关计算机，长时间不使用应及时关闭电源，下班时应关闭显示器，关机后方可离开。 以上违反者处以**元/项的罚款。
由***部统一对计算机进行日常检修及维护，如遇问题影响正常使用的，应及时联系***部予以解决。***部每月进行网络流量统计并将数据上报中心经理；每季度进行计算机维修统计并将数据上报中心经理。
第六条 网络配置
计算机的网络配置由***部统一调配、设置。任何人不得私自改动设置，不允许私自连接网线等网络设备。违者处于**元罚款。
第七条 禁止使用范围
1、禁止在工作时间内浏览未经批准的BBS使用；
2、禁止浏览色情网站；
3、禁止利用网络进行违反国家法令及公司规定的有关活动；
4、禁止运行黑客软件；
5、禁止安装使用BT等P2P类（例如Bit Torrent、emule、迅雷、酷狗等）下载软件下载任何资料；
6、禁止在公司计算机上使用任何网络嗅探、查询及管理软件；
7、禁止在工作时间内浏览与工作无关的网站信息；（例如：校友录，新浪（体育），猫扑等）
8、禁止在工作时间内通过网络进行与工作内容无关的聊天.
9、禁止使用公司计算机听音乐、看电影、玩游戏；
10、禁止下载软件或与工作无关的任何资料；
11、未经部门经理允许，禁止使用U盘，移动硬盘等外部存储设备。
违犯以上条款，将对直接责任人处以**元罚款，并对本部门经理处以**元罚款。情节严重的处以待岗，屡次处罚不知悔改者加重处罚直至辞退。
第八条 下载规定
如工作需要下载20M以上资料或软件，由需求者填写《下载申请表》经部门经理签字确认后由***部统一安排，下载。
第四章 敏感信息管理
第一条 密码
个人使用的计算机应加设密码，并严格保护个人密码，不得随意告诉他人、乱写乱放，应不定期进行密码更改。
第二条 文件及资料
个人应注意保护个人计算机中的文件及资料，避免恶意访问。未经许可，不得浏览、复制他人计算机中的文件及资料，一经发现处以**元罚款。
第三条 安全措施
1 使用者的业务数据，应严格按照数据备份要求。备份到本机非系统盘中。重要数据如需备份刻成光盘，需要向***部提出申请，填写《光盘刻录登记表》由***部人员进行刻录。操作系统安装完后由***部进行系统备份。
2 公司计算机内所有数据资料都列入保密范围。不得私自复制和传播。违者处以**元罚款，情节严重的处以待岗、直至辞退，后果严重的公司将追究其法律责任。
3 公司的电脑原则上是专人使用、专人负责。合用或使用他人电脑应经过部门领导批准。使用者必须妥善保管好自己的用户名和密码，严防被盗取而导致泄密。
4 公司所有员工必须自愿、自觉接受公司领导对电脑使用的远程监控。***部人员负责安装，并定期检查。
5 每位同事机箱上锁，并贴标签。
第五章 处 罚
第一条 违规使用
公司计算机因个人使用不当，给公司造成损失，根据具体情况，由其部门主管领导作出相应处罚。***部在维护计算机时如发现有不良信息、不良的记录时需要向该计算机使用者的主管领导汇报。
第二条 危害网络安全
对采用不当手段危害网络安全、造成公司网络无法正常进行、影响正常工作及生产、违规传递敏感信息的人员进行除名处理。
第三条 监督检查
***部负责对计算机设备使用管理工作进行业务指导和监督检查。计算机使用人员应积极配合并接受日常维护人员检查和管理。检查处罚结果及时上报中心经理，并直接进行罚款。
第六章 附 则
第一条 本规定的解释权归***部。***部成员如违反本规定，加倍处罚。
第二条 本规定自下发之日起生效。
Ⅲ 什么是股票发行管理制度
中国股票发行监管制度演化的机理分析
为了在现有框架内最大程度地发挥核准制的作用，系统提高中国上市公司质量，中国证券监管部门正在引入保荐代表人制度，变“关口式监管”为“管道式监管”
从各国证券市场的实践来看，股票发行监管制度主要有三种类型：审批制、核准制和注册制。上额度管理和指标管理属于审批制，通道制和保荐制则属于核准制。
1、审批制：
从“额度管理”到“指标管理”
审批制的行政干预程度最高，适用于刚起步的资本市场，由于在监管机构审核前已经经过了地方政府或行业主管部门的“选拔”，因此审批制对发行人信息披露的要求不高，只需作一般性的信息披露，其发行定价也体现了很强的行政干预特征。
在资本市场建立之初，股票发行是一项试点性工作，哪些公司可以发行股票是一个非常敏感的问题，需要有一个通盘考虑和整体计划，也需要由政府对企业加以初步遴选。一是可以对企业有个基本把握，二是为了循序渐进培育市场，平衡复杂的社会关系。再者，当时的市场参与各方还很不成熟，缺乏对资本市场规则、参与主体的权利义务的深刻认识，因此，实行额度管理是历史的必然选择。
为了扩大上市公司的规模，提高上市公司的质量，1996年新股发行改为“总量控制、限报家数”的指标管理办法。同时，为了支持国有大中型企业发行股票，改革后的监管政策明确要求，股票发行要优先考虑国家确定的1000家特别是其中的300家重点企业，以及100家全国现代企业制度试点企业和56家试点企业集团，并鼓励在行业中处于领先地位的企业发行股票并上市。
2、核准制：
从“指标管理”到“通道制”
随着中国资本市场的发展，审批制的弊端显得愈来愈明显。第一，在审批制下，企业选择行政化，资源按行政原则配置。上市企业往往是利益平衡的产物，担负着为地方或部门内其他企业脱贫解困的任务，这使他们难以满足投资者的要求，无法实现股东的愿望。第二，企业规模小，二级市场容易被操纵。第三，证券中介机构职能错位、责任不清，无法实现资本市场的规范发展。第四，一些非经济部门也获得额度，存在买卖额度的现象。第五，行政化的审批在制度上存在较大的寻租行为。
由于审批制明显阻碍了资本市场规范发展，因此，1999年实施的《证券法》对发行监管制度作了改革，其第十五条明确规定：“国务院证券管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。”2000年3月6日，《股票发行核准程序》颁布实施，标志着核准制的正式施行。
核准制是证券监管部门根据法律法规所规定的股票发行条件，对按市场原则推选出的公司的发行资格进行审核，并做出核准与否决定的制度。核准制取消了由行政方法分配指标的做法，改为由主承销商推荐、发行审核委员会表决、证监会核准的办法。核准制最初的实现形式是通道制。
核准制取代审批制，反映了证券市场的发展规律，表明一家企业能否上市，已经不再取决于这家公司能否从地方政府手中拿到计划和指标，取而代之的是企业自身的质量。从审批制到核准制的转变，体现了中国证券市场发展的内在要求，反映了证券监管思路的变化，表明中国的证券市场监管逐步摆脱计划经济思维方式的束缚。因此，从审批制到核准制，“绝不仅仅是从计划分配制向委员会举手的形式上的突破。”
3、核准制的优化：
“保荐制”代替“通道制”
通道制下股票发行“名额有限”的特点未变，但通道制改变了过去行政机制遴选和推荐发行人的做法，使得主承销商在一定程度上承担起股票发行风险，并且获得了遴选和推荐股票发行的权力。通道制的缺陷也是明显的。第一，通道制本身并不能真正解决有限的上市资源与庞大的上市需求之间的矛盾，无法根本改变中国资本市场深层次结构性失衡的问题。第二，通道制带有平均主义的色彩。只要具有主承销资格，实力再强，手中项目再多，也只有8个通道，规模再小，也不少于2个通道。这种状况下，大小券商的投行业务有分散化的倾向，这导致投行业务中的优胜劣汰机制难以在较大范围内发生作用，不利于业务的有效整合和向深度、广度发展。第三，通道制对主承销商的风险约束仍然较弱，不能有效地敦促主承销商勤勉尽责。因此，通道制只能是中国股票发行制度从审批制向核准制转变初期的过渡性措施和阶段性产物，它依然带有计划干预的影子。
核准制下的实质性审核主要是考察发行人目前的经营状况，但据此并不能保证其未来的经营业绩，也不能保证其募集资金不改变投向，更不能在改变投向的情况下保证其收益率。中国有相当比例的上市公司，在上市当年，或者上市后一年内出现亏损或业绩大幅下滑(即媒体所称的“变脸”)、募集资金变更等现象，有些上市公司内部运作还很不规范，存在比较多的大股东侵犯小股东利益的情形。
为了在现有框架内最大程度地发挥核准制的作用，系统提高中国上市公司质量，增强中介机构对于发行人的筛选把关和外部督导责任，促使中介机构能够把质量好、规范运作的公司推荐给证券市场，中国证券监管部门正在引入保荐代表人制度，变“关口式监管”为“管道式监管”。
保荐人制度的引入将试图通过连带责任机制把发行人质量和保荐人的利益直接挂钩，使其收益和承担的风险相对应。保荐人对于行业和公司价值判断的专业水平及工作作风，将对其保荐绩效和业务收益形成直接影响，并最终决定其在行业中的竞争力。如果保荐人督导不力，在保荐责任期间出现严重的大股东、董事或者经理层对上市公司的利益侵占等现象，保荐人将承担连带责任。所以，保荐人为了减少上市公司行为不规范而给自身带来督导不力的连带责任风险，其必须十分重视对大股东的资质和诚信进行充分调查，同时，还需要采取必要的方式(比如签定协议)以对大股东行为进行有效约束。
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Ⅳ 关于股票的一些法律和制度
· 中国期货业协会会员管理暂行办法 2007-08-20
· 中国金融期货交易所交易规则 2007-06-27
· 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则 2007-05-07
· 深圳证券交易所会员管理规则 2007-05-01
· 上海证券交易所会员管理规则 2007-05-01
· 中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则 2006-07-26
· 上海证券交易所交易规则 2006-07-01
· 深圳证券交易所交易规则 2006-07-01
· 深圳证券交易所股票上市规则 2006-05-19
· 上海证券交易所股票上市规则 2006-05-19
· 证券业从业人员资格考试办法（试行） 2006-03-15
· 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法 2006-01-17
· 中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法 2004-12-01
· 中国证券业协会会员管理办法 2004-03-30
· 大连商品交易所交易规则 2004-02-01
· 上海期货交易所交易规则 2003-11-01
· 证券业从业人员资格管理实施细则（试行） 2003-07-01
· 郑州商品交易所交易规则 2003-03-28
· 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 2002-05-01
· 证券公司代办股份转让服务业务试点办法
Ⅵ 股票风控部门的管理规章制度
1、负责对拟投资股票品种(及衍生品)的基本面和估值水平进行定性和定量分析评估,把关入库股票质量并进行投后持续跟踪及风险控制;2、协助领导完成定期和不定期的组合风险评估或风险排查报告。3、根据公司相关制度规定,对部门自营业务的日常风险进行监控,包括投资流程管理和相关流程审核、风控阈值的设置和修订、投资行为监督等。4、根据部门需要,参与筹备创新业务实施方案,沟通创新业务申报与实施,建立风险管理流程、方法以及系统建设,负责制定业务管理办法和配套规程。5、收集交易风险信息并进行数据分析与统计,识别、分析、计量和管理市场风险、信用风险等;协助测定投资风险和收益,进行投资绩效分析。