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配偶炒股算证券从业违规

发布时间:2024-10-03 10:56:37

A. 证券公司配偶可以炒股

可以的。 证券人员家属是可以炒股的。证券从业人员不允许炒股,但对于家属没有明确界定,证券法之所以限制证券从业人员买卖股票,主要目的是禁止内幕交易。
拓展资料
证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作;证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书;未取得证券业从业资格,除符合豁免规定的人员外,任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
根据规定,证券从业人员主要指下列人员:
1.证券中介机构的正副总经理,但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外;
2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员;
3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员;
4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员;
5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员;
6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员;
7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表;
8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员;
9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员;
10.各类证券中介机构的电脑管理人员;
11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。
证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作;证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书;未取得证券业从业资格,除符合豁免规定的人员外,任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

B. 证券从业人员配偶可以炒股吗

可以。证券从业人员不允许炒股,但对家属没有明确界定,证券法之所以限制证券从业人员买卖股票,主要目的是禁止内幕交易。

证券从业资格考试官网是中国证券业协会(www.sac.net.cn),成立于1991年8月28日,是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织。

2019年证券从业资格考试时间如下图:

报名入口:https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

考试科目:《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》

考试形式:闭卷、机考

报名费用:61元/科

报名方式:网上报名

环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业人员配偶可以炒股吗? ]问题解答,希望能够帮助到大家!

C. 证券从业人员家属能不能炒股

证肆卜券从业人员的家属理论上可以炒股,但需要遵守一些法律和道德规范。
在中国,证券从业人员及其直系亲属需要遵守《证券法》、《内控规定》等相关法律和规定。其中规定,直系亲属和从业人员不能操纵股票价格或利用内幕信息进行交易,否则将面临责任棚咐追究。如证券从业人员的家属要进行股票交易,应当遵守法规,不得利用职务或信息优势,确裂和穗保交易的合法性和公正性。

D. 请问证券从业者不能炒股,家人可以炒股吗

应该不允许
但是现在很多证券公司的工作人员都炒股
要不给别人炒
要不是自己拿着别人的账户来炒

E. 证券从业人员的配偶能开户炒股吗

基层的证券从业人员的配偶是不受相关限制的,但是证券行业中重要或敏感职位的从业人员的配偶炒股需要向监管机构报备备案。

F. 证券从业人员可以炒股票吗,他老婆呢

证券从业人员不允许炒股,目前国家没有明确地规定家人家属不允许炒股。

《证券法》第四十三条规定,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。”

证券法之所以限制证券从业人员买卖股票,主要的目的是禁止内幕交易。所谓禁止内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。当然,达到犯罪标准的,将追究刑事责任。

根据上述内容,可以从以下三个方面来分析问题,首先,证券从业人员是否获取了有关消息;其次,这些信息是否构成证券法上的内幕(即证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有 重大影响的尚未公开的信息);第三,这些信息是否尚未对外披露公布。

如果同时符合上述三方面,那么证券从业人员是禁止购买与内幕交易有关的证券的,同时也应当避免以家人的名义从事内幕交易。

如果不涉及上述三方面的,法律并未明文禁止证券从业人员及其家人不得购买股票

G. 证券从业人员的亲属能炒股吗

可以炒!没规定
证券法都给你般来了,自己看,最权威的
第四节 禁止的交易行为

第七十三条 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

第七十四条 证券交易内幕信息的知情人包括:

(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;

(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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