Ⅰ 股票發行制度主要有幾種各自的內容是什麼
從各國證券市場的實踐來看，股票發行監管制度主要有三種類型：審批制、核准制和注冊制。上額度管理和指標管理屬於審批制，通道制和保薦制則屬於核准制。
1、審批制：
從「額度管理」到「指標管理」
審批制的行政干預程度最高，適用於剛起步的資本市場，由於在監管機構審核前已經經過了地方政府或行業主管部門的「選拔」，因此審批制對發行人信息披露的要求不高，只需作一般性的信息披露，其發行定價也體現了很強的行政干預特徵。
在資本市場建立之初，股票發行是一項試點性工作，哪些公司可以發行股票是一個非常敏感的問題，需要有一個通盤考慮和整體計劃，也需要由政府對企業加以初步遴選。一是可以對企業有個基本把握，二是為了循序漸進培育市場，平衡復雜的社會關系。再者，當時的市場參與各方還很不成熟，缺乏對資本市場規則、參與主體的權利義務的深刻認識，因此，實行額度管理是歷史的必然選擇。
為了擴大上市公司的規模，提高上市公司的質量，1996年新股發行改為「總量控制、限報家數」的指標管理辦法。同時，為了支持國有大中型企業發行股票，改革後的監管政策明確要求，股票發行要優先考慮國家確定的1000家特別是其中的300家重點企業，以及100家全國現代企業制度試點企業和56家試點企業集團，並鼓勵在行業中處於領先地位的企業發行股票並上市。
2、核准制：
從「指標管理」到「通道制」
隨著中國資本市場的發展，審批制的弊端顯得愈來愈明顯。第一，在審批制下，企業選擇行政化，資源按行政原則配置。上市企業往往是利益平衡的產物，擔負著為地方或部門內其他企業脫貧解困的任務，這使他們難以滿足投資者的要求，無法實現股東的願望。第二，企業規模小，二級市場容易被操縱。第三，證券中介機構職能錯位、責任不清，無法實現資本市場的規范發展。第四，一些非經濟部門也獲得額度，存在買賣額度的現象。第五，行政化的審批在制度上存在較大的尋租行為。
由於審批制明顯阻礙了資本市場規范發展，因此，1999年實施的《證券法》對發行監管制度作了改革，其第十五條明確規定：「國務院證券管理機構依照法定條件負責核准股票發行申請。」2000年3月6日，《股票發行核准程序》頒布實施，標志著核准制的正式施行。
核准制是證券監管部門根據法律法規所規定的股票發行條件，對按市場原則推選出的公司的發行資格進行審核，並做出核准與否決定的制度。核准製取消了由行政方法分配指標的做法，改為由主承銷商推薦、發行審核委員會表決、證監會核準的辦法。核准制最初的實現形式是通道制。
核准製取代審批制，反映了證券市場的發展規律，表明一家企業能否上市，已經不再取決於這家公司能否從地方政府手中拿到計劃和指標，取而代之的是企業自身的質量。從審批制到核准制的轉變，體現了中國證券市場發展的內在要求，反映了證券監管思路的變化，表明中國的證券市場監管逐步擺脫計劃經濟思維方式的束縛。因此，從審批制到核准制，「絕不僅僅是從計劃分配製向委員會舉手的形式上的突破。」
3、核准制的優化：
「保薦制」代替「通道制」
通道制下股票發行「名額有限」的特點未變，但通道制改變了過去行政機制遴選和推薦發行人的做法，使得主承銷商在一定程度上承擔起股票發行風險，並且獲得了遴選和推薦股票發行的權力。通道制的缺陷也是明顯的。第一，通道制本身並不能真正解決有限的上市資源與龐大的上市需求之間的矛盾，無法根本改變中國資本市場深層次結構性失衡的問題。第二，通道制帶有平均主義的色彩。只要具有主承銷資格，實力再強，手中項目再多，也只有8個通道，規模再小，也不少於2個通道。這種狀況下，大小券商的投行業務有分散化的傾向，這導致投行業務中的優勝劣汰機制難以在較大范圍內發生作用，不利於業務的有效整合和向深度、廣度發展。第三，通道制對主承銷商的風險約束仍然較弱，不能有效地敦促主承銷商勤勉盡責。因此，通道制只能是中國股票發行制度從審批制向核准制轉變初期的過渡性措施和階段性產物，它依然帶有計劃干預的影子。
核准制下的實質性審核主要是考察發行人目前的經營狀況，但據此並不能保證其未來的經營業績，也不能保證其募集資金不改變投向，更不能在改變投向的情況下保證其收益率。中國有相當比例的上市公司，在上市當年，或者上市後一年內出現虧損或業績大幅下滑(即媒體所稱的「變臉」)、募集資金變更等現象，有些上市公司內部運作還很不規范，存在比較多的大股東侵犯小股東利益的情形。
為了在現有框架內最大程度地發揮核准制的作用，系統提高中國上市公司質量，增強中介機構對於發行人的篩選把關和外部督導責任，促使中介機構能夠把質量好、規范運作的公司推薦給證券市場，中國證券監管部門正在引入保薦代表人制度，變「關口式監管」為「管道式監管」。
保薦人制度的引入將試圖通過連帶責任機制把發行人質量和保薦人的利益直接掛鉤，使其收益和承擔的風險相對應。保薦人對於行業和公司價值判斷的專業水平及工作作風，將對其保薦績效和業務收益形成直接影響，並最終決定其在行業中的競爭力。如果保薦人督導不力，在保薦責任期間出現嚴重的大股東、董事或者經理層對上市公司的利益侵佔等現象，保薦人將承擔連帶責任。所以，保薦人為了減少上市公司行為不規范而給自身帶來督導不力的連帶責任風險，其必須十分重視對大股東的資質和誠信進行充分調查，同時，還需要採取必要的方式(比如簽定協議)以對大股東行為進行有效約束。
Ⅱ 禁止上班期間利用網路聊天、炒股的規章制度！！
相信是你需要的。
計算機管理規定!
計算機使用管理規定及處罰辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強計算機設備管理，保障公司內部網路的安全和穩定，保證工作的順利進行，特製訂本條例。
第二條 本條例適用於本公司除**部，**部以外的全部計算機及其外部設備、網路設備的管理及安裝。
第二章 計算機設備的配備
第一條 計算機及相關設備的申請流程
由人員所在部門填寫《IT設備領用單》，經部門領導簽字後，申請單轉至***部，由***部根據庫存進行調配。如庫存中沒有，由***部填寫《IT設備申購單》購買申請經中心經理批准後，方可進行采購，使用人填寫領用。
第二條 計算機設備安裝和調配
計算機設備，由***部統一規劃、統一調配、連接調試。嚴禁私自調換設備或部件，違者處以**元罰款。因工作需要，需辦理《設備調配記錄單》，經部門經理批准後由***部負責調換。
第三條 計算機設備收回
因崗位調整或離職，計算機設備由***部清點、收回。如發現由於使用者責任造成的計算機損壞或硬體故障，按硬體設備現有價格進行賠償。
第四條 升級與更新
由***部根據使用部門的申請和設備的實際使用情況，事先進行技術和經濟論證後提出建議，經公司批准後組織實施。
第五條 報廢
計算機設備在經過技術和經濟審核後，確認無法進行修復。由***部填寫《設備報廢申請單》經中心經理簽字確認後進行報廢。
第六條 備案
以上幾項條款中所涉及到的各種單據均需在財務部進行更新備案，由財務部進行固定資產統計。備案日期為每月月末最後一日，如遇節假日順延。
第三章 計算機設備的安裝、使用和維護
第一條 檔案
所有計算機設備均由***部建立完整的***檔案和設備檔案，並報財務部備案。填寫《IT設備申購單》，《計算機設備登記表》，《設備調配記錄單》，各部門要認真配合，並嚴格按照檔案登記使用設備，並保持設備與檔案記錄的一致性。
第二條 許可使用范圍
計算機設備限於以工作為目的使用范圍，其它任何非工作性質的使用均不被公司接受；按照專機專人使用，使用者專人負責的原則。嚴禁未經本人允許使用他人計算機；違者處以**元罰款。嚴禁將計算機給公司以外人員使用，如果使用必須經過部門經理允許，違者處以**元罰款；情節嚴重者予以開除；給公司造成損失的追究其法律責任。
第三條 物理環境保障
各部門均應保障計算機使用物理環境，任何人未經***部審批不得打開機箱、拆裝內部零件、在開機狀態下插拔數據線及電源線。違者處以**元罰款。注意防水、防火，在計算機設備周邊環境變化時，如施工、震動、強磁場等，應通知***部進行協調與防範。
第四條 軟體安裝
計算機的使用以完成工作為目的，各部門計算機所安裝的軟體由部門經理按照工作需要制定軟體安裝清單並交***部進行備案。由***部統一進行系統及軟體的安裝。個人需要安裝清單外軟體時需得到該部門主管批准，並報***部進行備案，之後方可由***部進行安裝。使用者不得隨意增刪硬碟上的應用軟體和系統軟體，違者處以**元罰款。
第五條 日常維護
計算機設備的日常管理、保護由使用人負責。公司員工應愛護計算機相關設備，保持設備及其使用環境的清潔，不得人為污損設備，定期清潔；保持無灰塵、污漬，不得在計算機顯示器，主機上放置花卉、電話等雜物。使用中按照正確的方法和順序開關計算機，長時間不使用應及時關閉電源，下班時應關閉顯示器，關機後方可離開。 以上違反者處以**元/項的罰款。
由***部統一對計算機進行日常檢修及維護，如遇問題影響正常使用的，應及時聯系***部予以解決。***部每月進行網路流量統計並將數據上報中心經理；每季度進行計算機維修統計並將數據上報中心經理。
第六條 網路配置
計算機的網路配置由***部統一調配、設置。任何人不得私自改動設置，不允許私自連接網線等網路設備。違者處於**元罰款。
第七條 禁止使用范圍
1、禁止在工作時間內瀏覽未經批準的BBS使用；
2、禁止瀏覽色情網站；
3、禁止利用網路進行違反國家法令及公司規定的有關活動；
4、禁止運行黑客軟體；
5、禁止安裝使用BT等P2P類（例如Bit Torrent、emule、迅雷、酷狗等）下載軟體下載任何資料；
6、禁止在公司計算機上使用任何網路嗅探、查詢及管理軟體；
7、禁止在工作時間內瀏覽與工作無關的網站信息；（例如：校友錄，新浪（體育），貓撲等）
8、禁止在工作時間內通過網路進行與工作內容無關的聊天.
9、禁止使用公司計算機聽音樂、看電影、玩游戲；
10、禁止下載軟體或與工作無關的任何資料；
11、未經部門經理允許，禁止使用U盤，移動硬碟等外部存儲設備。
違犯以上條款，將對直接責任人處以**元罰款，並對本部門經理處以**元罰款。情節嚴重的處以待崗，屢次處罰不知悔改者加重處罰直至辭退。
第八條 下載規定
如工作需要下載20M以上資料或軟體，由需求者填寫《下載申請表》經部門經理簽字確認後由***部統一安排，下載。
第四章 敏感信息管理
第一條 密碼
個人使用的計算機應加設密碼，並嚴格保護個人密碼，不得隨意告訴他人、亂寫亂放，應不定期進行密碼更改。
第二條 文件及資料
個人應注意保護個人計算機中的文件及資料，避免惡意訪問。未經許可，不得瀏覽、復制他人計算機中的文件及資料，一經發現處以**元罰款。
第三條 安全措施
1 使用者的業務數據，應嚴格按照數據備份要求。備份到本機非系統盤中。重要數據如需備份刻成光碟，需要向***部提出申請，填寫《光碟刻錄登記表》由***部人員進行刻錄。操作系統安裝完後由***部進行系統備份。
2 公司計算機內所有數據資料都列入保密范圍。不得私自復制和傳播。違者處以**元罰款，情節嚴重的處以待崗、直至辭退，後果嚴重的公司將追究其法律責任。
3 公司的電腦原則上是專人使用、專人負責。合用或使用他人電腦應經過部門領導批准。使用者必須妥善保管好自己的用戶名和密碼，嚴防被盜取而導致泄密。
4 公司所有員工必須自願、自覺接受公司領導對電腦使用的遠程監控。***部人員負責安裝，並定期檢查。
5 每位同事機箱上鎖，並貼標簽。
第五章 處 罰
第一條 違規使用
公司計算機因個人使用不當，給公司造成損失，根據具體情況，由其部門主管領導作出相應處罰。***部在維護計算機時如發現有不良信息、不良的記錄時需要向該計算機使用者的主管領導匯報。
第二條 危害網路安全
對採用不當手段危害網路安全、造成公司網路無法正常進行、影響正常工作及生產、違規傳遞敏感信息的人員進行除名處理。
第三條 監督檢查
***部負責對計算機設備使用管理工作進行業務指導和監督檢查。計算機使用人員應積極配合並接受日常維護人員檢查和管理。檢查處罰結果及時上報中心經理，並直接進行罰款。
第六章 附 則
第一條 本規定的解釋權歸***部。***部成員如違反本規定，加倍處罰。
第二條 本規定自下發之日起生效。
Ⅲ 什麼是股票發行管理制度
中國股票發行監管制度演化的機理分析
為了在現有框架內最大程度地發揮核准制的作用，系統提高中國上市公司質量，中國證券監管部門正在引入保薦代表人制度，變「關口式監管」為「管道式監管」
從各國證券市場的實踐來看，股票發行監管制度主要有三種類型：審批制、核准制和注冊制。上額度管理和指標管理屬於審批制，通道制和保薦制則屬於核准制。
1、審批制：
從「額度管理」到「指標管理」
審批制的行政干預程度最高，適用於剛起步的資本市場，由於在監管機構審核前已經經過了地方政府或行業主管部門的「選拔」，因此審批制對發行人信息披露的要求不高，只需作一般性的信息披露，其發行定價也體現了很強的行政干預特徵。
在資本市場建立之初，股票發行是一項試點性工作，哪些公司可以發行股票是一個非常敏感的問題，需要有一個通盤考慮和整體計劃，也需要由政府對企業加以初步遴選。一是可以對企業有個基本把握，二是為了循序漸進培育市場，平衡復雜的社會關系。再者，當時的市場參與各方還很不成熟，缺乏對資本市場規則、參與主體的權利義務的深刻認識，因此，實行額度管理是歷史的必然選擇。
為了擴大上市公司的規模，提高上市公司的質量，1996年新股發行改為「總量控制、限報家數」的指標管理辦法。同時，為了支持國有大中型企業發行股票，改革後的監管政策明確要求，股票發行要優先考慮國家確定的1000家特別是其中的300家重點企業，以及100家全國現代企業制度試點企業和56家試點企業集團，並鼓勵在行業中處於領先地位的企業發行股票並上市。
2、核准制：
從「指標管理」到「通道制」
隨著中國資本市場的發展，審批制的弊端顯得愈來愈明顯。第一，在審批制下，企業選擇行政化，資源按行政原則配置。上市企業往往是利益平衡的產物，擔負著為地方或部門內其他企業脫貧解困的任務，這使他們難以滿足投資者的要求，無法實現股東的願望。第二，企業規模小，二級市場容易被操縱。第三，證券中介機構職能錯位、責任不清，無法實現資本市場的規范發展。第四，一些非經濟部門也獲得額度，存在買賣額度的現象。第五，行政化的審批在制度上存在較大的尋租行為。
由於審批制明顯阻礙了資本市場規范發展，因此，1999年實施的《證券法》對發行監管制度作了改革，其第十五條明確規定：「國務院證券管理機構依照法定條件負責核准股票發行申請。」2000年3月6日，《股票發行核准程序》頒布實施，標志著核准制的正式施行。
核准制是證券監管部門根據法律法規所規定的股票發行條件，對按市場原則推選出的公司的發行資格進行審核，並做出核准與否決定的制度。核准製取消了由行政方法分配指標的做法，改為由主承銷商推薦、發行審核委員會表決、證監會核準的辦法。核准制最初的實現形式是通道制。
核准製取代審批制，反映了證券市場的發展規律，表明一家企業能否上市，已經不再取決於這家公司能否從地方政府手中拿到計劃和指標，取而代之的是企業自身的質量。從審批制到核准制的轉變，體現了中國證券市場發展的內在要求，反映了證券監管思路的變化，表明中國的證券市場監管逐步擺脫計劃經濟思維方式的束縛。因此，從審批制到核准制，「絕不僅僅是從計劃分配製向委員會舉手的形式上的突破。」
3、核准制的優化：
「保薦制」代替「通道制」
通道制下股票發行「名額有限」的特點未變，但通道制改變了過去行政機制遴選和推薦發行人的做法，使得主承銷商在一定程度上承擔起股票發行風險，並且獲得了遴選和推薦股票發行的權力。通道制的缺陷也是明顯的。第一，通道制本身並不能真正解決有限的上市資源與龐大的上市需求之間的矛盾，無法根本改變中國資本市場深層次結構性失衡的問題。第二，通道制帶有平均主義的色彩。只要具有主承銷資格，實力再強，手中項目再多，也只有8個通道，規模再小，也不少於2個通道。這種狀況下，大小券商的投行業務有分散化的傾向，這導致投行業務中的優勝劣汰機制難以在較大范圍內發生作用，不利於業務的有效整合和向深度、廣度發展。第三，通道制對主承銷商的風險約束仍然較弱，不能有效地敦促主承銷商勤勉盡責。因此，通道制只能是中國股票發行制度從審批制向核准制轉變初期的過渡性措施和階段性產物，它依然帶有計劃干預的影子。
核准制下的實質性審核主要是考察發行人目前的經營狀況，但據此並不能保證其未來的經營業績，也不能保證其募集資金不改變投向，更不能在改變投向的情況下保證其收益率。中國有相當比例的上市公司，在上市當年，或者上市後一年內出現虧損或業績大幅下滑(即媒體所稱的「變臉」)、募集資金變更等現象，有些上市公司內部運作還很不規范，存在比較多的大股東侵犯小股東利益的情形。
為了在現有框架內最大程度地發揮核准制的作用，系統提高中國上市公司質量，增強中介機構對於發行人的篩選把關和外部督導責任，促使中介機構能夠把質量好、規范運作的公司推薦給證券市場，中國證券監管部門正在引入保薦代表人制度，變「關口式監管」為「管道式監管」。
保薦人制度的引入將試圖通過連帶責任機制把發行人質量和保薦人的利益直接掛鉤，使其收益和承擔的風險相對應。保薦人對於行業和公司價值判斷的專業水平及工作作風，將對其保薦績效和業務收益形成直接影響，並最終決定其在行業中的競爭力。如果保薦人督導不力，在保薦責任期間出現嚴重的大股東、董事或者經理層對上市公司的利益侵佔等現象，保薦人將承擔連帶責任。所以，保薦人為了減少上市公司行為不規范而給自身帶來督導不力的連帶責任風險，其必須十分重視對大股東的資質和誠信進行充分調查，同時，還需要採取必要的方式(比如簽定協議)以對大股東行為進行有效約束。
Ⅳ 哪位朋友有證券公司業務員的規章制度及提成方案的資料，謝謝
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Ⅳ 關於股票的一些法律和制度
· 中國期貨業協會會員管理暫行辦法 2007-08-20
· 中國金融期貨交易所交易規則 2007-06-27
· 中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則 2007-05-07
· 深圳證券交易所會員管理規則 2007-05-01
· 上海證券交易所會員管理規則 2007-05-01
· 中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則 2006-07-26
· 上海證券交易所交易規則 2006-07-01
· 深圳證券交易所交易規則 2006-07-01
· 深圳證券交易所股票上市規則 2006-05-19
· 上海證券交易所股票上市規則 2006-05-19
· 證券業從業人員資格考試辦法（試行） 2006-03-15
· 證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法 2006-01-17
· 中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法 2004-12-01
· 中國證券業協會會員管理辦法 2004-03-30
· 大連商品交易所交易規則 2004-02-01
· 上海期貨交易所交易規則 2003-11-01
· 證券業從業人員資格管理實施細則（試行） 2003-07-01
· 鄭州商品交易所交易規則 2003-03-28
· 中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則 2002-05-01
· 證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法
Ⅵ 股票風控部門的管理規章制度
1、負責對擬投資股票品種(及衍生品)的基本面和估值水平進行定性和定量分析評估,把關入庫股票質量並進行投後持續跟蹤及風險控制;2、協助領導完成定期和不定期的組合風險評估或風險排查報告。3、根據公司相關制度規定,對部門自營業務的日常風險進行監控,包括投資流程管理和相關流程審核、風控閾值的設置和修訂、投資行為監督等。4、根據部門需要,參與籌備創新業務實施方案,溝通創新業務申報與實施,建立風險管理流程、方法以及系統建設,負責制定業務管理辦法和配套規程。5、收集交易風險信息並進行數據分析與統計,識別、分析、計量和管理市場風險、信用風險等;協助測定投資風險和收益,進行投資績效分析。