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證券從業人員無證可以炒股

發布時間:2024-11-11 03:01:29

A. 證券從業人員代客理財會受什麼處罰終身市場禁入

《中華人民共和國證券法》:

第一百九十九條

法律、行政法規
規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,並處以買賣股票等值以下的罰款;屬於國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。

B. 怎麼舉報證券從業人員無證賣基金

法律分析:從業人員不得無證賣基金,證券從業人員(主要指基金經理、交易所工作人員、證券結算相關工作人員)不允許買賣股票等證券,遇見相關違法行為可以直接報警或起訴。

法律依據:《中華人民共和國證券法》

第二條 在中華人民共和國境內,股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發行和交易,適用本法;本法未規定的,適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易,適用本法;其他法律、行政法規另有規定的,適用其規定。資產支持證券、資產管理產品發行、交易的管理辦法,由國務院依照本法的原則規定。在中華人民共和國境外的證券發行和交易活動,擾亂中華人民共和國境內市場秩序,損害境內投資者合法權益的,依照本法有關規定處理並追究法律責任。

第三條 證券的發行、交易活動,必須遵循公開、公平、公正的原則。

第四條 證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。

第五條 證券的發行、交易活動,必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

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