證券公司員工違規炒股處罰

① 券商高管炒股7年盈利近5500萬被查處「沒一罰一」！如何解讀此次處罰

上海證監局披露了劉某違法買賣股票的行政處罰決定書。2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先後任海通資管研究員、投資經理、權益投資部副總監(主持工作)，為證券從業人員。券商高管炒股7年盈利近5500萬被查處“沒一罰一”！如何解讀此次處罰？

② 95後券商人員違規炒股，2年半虧22萬，普通人究竟該不該炒股呢

深圳證監局公布了一項行政處罰。王某出生於1995年，2019年6月加入國信證券銷售部，開始從事非法股票交易。他控制了母親和配偶的證券賬戶的使用，在兩年半的時間里交易了近2500萬元，但最終損失了約22萬元。此外，華龍證券的胡虎、國海證券的雷某慶、國海證券的李某一、國盛證券的常某傑等人也因炒股被行政管理。從各方面來看，普通投資者既沒有成熟的理論支持，也沒有豐富的交易經驗。

③ 證券公司員工炒股被發現了要拘留嗎

不會拘留，但是要被罰款。
根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定 : 法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

④ 券商員工代客炒股虧2298萬

炒股有風險，投資需謹慎。這是很多投資者和股民都應該知道的，所以一般炒股的話肯定要掌握技巧，還有根據自身的資本來進行投資的。不同人炒股的方式有差異，近日有消息稱券商員工代客炒股虧2298萬，遭遇監管重罰，這是怎麼回事呢？

不少人手裡有了資金，就想去做個投資，特別是很多股民經常會接到各種代客炒股的公司的電話，一般都是稱有專業「老師」、內部消息，他們幫助操作，可以實現收益翻番。近日有券商員工代客炒股遭遇監管重罰了，我們一起來看看！

券商員工代客炒股

據最新的消息了解到，江蘇證監局日前披露了一起券商員工違法違規案例。當事人蘇某明此前系浙商證券江蘇分公司的總經理助理。由於私下接受客戶的委託買賣證券，且被監管認定為「嚴重不配合調查」，蘇某明最終被江蘇證監局處以警告及30萬元罰款。

值得注意的是，蘇某明私下接受客戶委託，偽造印章，承諾保本，最終導致客戶虧損超2200萬元。受人之託，代人理財，這本是投資顧問的天職。但如果投資顧問私自簽訂相關協議，正大光明的投顧職責也就演化成了私下代客炒股，成了監管追責的重要違規案由。

⑤ 證券公司從業人員可以炒股嗎

隨著經濟崛起，我國投資理財行業也在不斷高速發展，但在證券行業中，一直流傳著證券從業人員炒股規定，並且國家相關法律也作出明確。那麼，證券從業人員自己能炒股嗎?發現會怎樣?一起去看看。

證券公司從業人員可以炒股嗎?

證券公司從業人員不可以炒股。證券從業人員炒股，可能伴生內幕交易、利益輸送等違法違規行為，破壞市場信心，因此，對於這一行為，法律是明令禁止的。

並且在《證券從業人員執行行為准則》中第九條規定，證券從業人員不得從事以下活動：

(一)從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動;

(二)利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場;

(三)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;

(四)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

(五)從事與其履行職責有利益沖突的業務;

(六)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動;

(七)買賣法律明文禁止買賣的證券;

(八)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益;

(九)違規向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;

(十)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;

(十一)中國證監會、協會禁止的其他行為。

如果證券從業人員炒股被發現會怎樣?

將會面臨這些懲罰：一、失去從業資格;二、沒收違法所得款項;三、依法處理非法持有的股票;四、買賣股票等值以下的罰款;五、如果是國家工作人員還將給予行政處分。