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股票經紀人能有證券賬戶么

發布時間:2025-02-15 23:31:07

⑴ 證券經紀人能開立股票賬戶

不能的,根據國家有關規定,下列人員不得開設A股證券賬戶:
(1)證券主管機關中管理證券事務的有關人員;
(2)證券交易所管理人員;
(3)證券經營機構中與股票發行或交易核滲有直接關系的人員;
(4)與發行人有直接行政隸屬或管理關系的機關工作人員;
(5)其他與股票發行或交易有關的知情人改茄脊;
(6)未成年人或無行為能力的人以及沒有公安機關頒發的身份證的人員;
(7)由於違反證券法規,主管機關決定停止其證券交易,期限未滿者;
(8)其他法規規定不得擁有或參加證券交易納襲的自然人,包括武警、現役軍人等。
另外,證券從業人員及國家機關處級以上幹部、現役軍人等不得參與股票交易,但可以開立基金賬戶,買賣基金和債券。

⑵ 當是證券經紀人後, 自己的證券帳戶怎麼辦

取得證券經濟人資格並在券商處做證券經紀人的,可以擁有的自己的帳戶,但需指定在所在券商;
取得從業資格並作為券商正式員工的,不能使用自己的股票帳戶進行股票等買賣(但可以做基金)。

⑶ 證券從業人員推薦個股違規嗎

這樣的行為不屬於違規行為,但可能會導致證券從業人員被取消證券從業資格。

一、證券經紀人薦股不屬於違法行為。

《證券業從業人員執業行為准則》上從業人員都沒有要求不能有自己的證券帳戶,更不用說只是考了證的。證券從業資格,是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。推薦是不違法的,但是要掌握尺度。

二、關於股票的收益問題。

股票收益即股票投資收益,是指企業或個人以購買股票的形式對外投資取得的股利,轉讓、出售股票取得款項高於股票賬面實際成本的差額,股權投資在被投資單位增加的凈資產中所擁有的數額等。股票收益包括股息收入、資本利得和公積金轉增收益。

三、證券經紀人的何種情況屬於違法。

1、如果是沒有證券從業資格(投資顧問/證券分析師)就給別人推薦股票,當別人買了以後虧錢了,是會找你的麻煩,是屬於違法行為。

2、如果是有證券從業資格(投資顧問/證券分析師)收費薦股,是違反《證券法》,有償個人薦股可能還涉嫌編造傳播證券、期貨交易虛假信息罪,甚至操縱證券、期貨交易價格罪。

【拓展資料】

證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類,即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。從業者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。

中國證監會2009年03月16日發布《證券經紀人管理暫行規定》,對證券公司經紀人的資格條件和執業行為、證券公司的管理責任等進行規范。規定自4月13日起正式實施。

按照規定,證券經紀人應當通過證券公司在中國證券業協會進行執業注冊登記,取得由證券公司頒發的證券經紀人證書後,專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

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⑸ 當是證券經紀人後, 自己的證券帳戶怎麼辦

如果是正式的已經在證券公司從事經紀人職務的話,就不能炒股了,證券賬戶就要注銷掉。把你父母開個賬戶然後自己用就行了,證券公司員工都是這樣的。

⑹ 現在的股票經紀人可以自己開戶炒股嗎

證監會明文規定,證券從業者,包括股票經紀人,禁止自己開戶炒股。一旦違規,將吊銷從業資格證。然而,實際情況並非如此嚴格。如果所有股票經紀人真的不能炒股,那麼市場上的股票專家從何而來?實戰經驗是技術提升的關鍵。因此,許多證券從業者選擇利用家人或親戚的戶口進行炒股,以此規避監管。這成為證券行業內的一種不成文規則。

這種做法並非沒有風險。盡管可以逃避直接監管,但一旦被發現,後果依然嚴重。因此,是否採取這種方式,從業者必須權衡利弊,審慎決策。

值得注意的是,雖然股票經紀人不能用自己的身份炒股,但利用親屬賬戶進行操作,是一種常見的規避手段。然而,這種行為存在法律風險,一旦被查實,可能會面臨從業資格被吊銷等嚴重後果。

盡管如此,這種做法在行業內依然廣泛存在。究其原因,主要是因為監管的灰色地帶以及從業者的實際需求。然而,從業者應當充分認識到其中的風險,並且遵守相關法律法規,避免不必要的法律糾紛。

總的來說,證券從業者的炒股行為存在一定的灰色地帶,而利用親屬賬戶進行操作是一種常見的規避手段。然而,這種做法需要從業者謹慎對待,確保不會觸犯法律底線。

⑺ 證券經紀人可以買沒上市公司的原始股嗎

證券從業人員不可以開設證券賬戶。如果公司沒有上市,買它的原始股不需要使用股票賬戶,應該是可以買的,就像證券經紀人有資格開設公司,佔有股權一個性質吧

⑻ 證券經紀人直系親屬可以開設股票賬戶嗎

可以開設,也可以自己操作(但別人不知道是你操作),只要不出現糾紛,誰會查你。證監會要查都會查比如漢唐證券那種重大事件。

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