A. 私募股權基金可以投上市公司非公開發行股票嗎
私募股權基金可以投上市公司非公開發行股票,私募股權投資基金可以通過開立證券賬戶參與非公開發行、協議轉讓、大宗交易等方式,購買已上市公司股票,參與上市公司並購重組。私募股權投資基金是指投資包括未上市企業和已上市企業非公開發行和交易的普通股(含上市公司定向增發、大宗交易、協議轉讓等)、可轉換為普通股的優先股和可轉換債等的私募基金。
B. 基金管理人運用基金財產進行證券投資,不得有的情形有哪些
(1)基金財產參與股票發行申購,單只基金所申報的金額超過基金總資產,單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(2)違反基金合同關於投資范圍和投資策略等約定;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的10%;
(4)本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的10%;
(5)法律法規和中國證監會規定禁止的其他情形。
由於證券市場波動、上市公司合並、基金規模變動、成份股價格的市場變化等基金管理人之外的因素導致基金投資不符合上述約定比例的不在限制之內,但基金管理人應在合理期限內進行調整,以達到標准。
若本基金完全按照標的指數的構成比例進行投資的,則本基金不受上述第3、4條比例限制的約束,本基金完全按照標的指數的構成比例進行投資指本基金資產凈值95%以上的股票投資的個股權重構成與標的指數成份股權重構成一致。日後如法律法規或中國證監會改變上述比例限制的,則本基金比例限制將進行調整。