封閉基金投資股票比例

A. 封閉基金

【什麼是開放式基金封閉式基金,能用通俗點的話來解釋嗎？】
. 什麼是基金？打個比方就是幾個人（比如你和我）一起出錢想投資，可我們對這方面不懂，於是找到我們的朋友-呂俊，他對這方面很在行.於是你出60元，我出40元，一共100元交給呂俊請他幫忙投資.這100元錢就可以算是一個基金，將來不管賺了錢或是賠了錢，你和我都要按投資的比例承擔，和呂俊沒關系，誰讓我們當初相信他的投資水平找到他呢.在現實生活中，呂俊就代表了基金公司，而你和我就成了「基民」. 可這里還有兩個問題，1是呂俊雖然是朋友可也不能免費幫我們做事啊，於是他要收取一定比例的管理費，不管是賺是賠都要先付給他這比錢.2是萬一呂俊背信棄義拿錢跑了怎麼辦？於是我們找到1家銀行，和銀行約定呂俊只能使用這100塊錢進行我們約定好的投資，不能進行買房買地的投資，更不能取出來自己用.可銀行說我憑什麼白幫你們管啊？這么麻煩！於是我們又決定支付銀行一筆託管費.那什麼是基金凈值和份額呢？回到剛才的例子，你出了60元，我出了40元，將來賺了錢怎麼分呢，為了計算簡單，我們乾脆一開始就說好，把這100元錢分成100份，現在每份就價值1.00元，你拿60份，我拿40份，這1.00元就代表了基金現在一份的價值，這100份就是基金的總份額.等將來這100塊錢變成了120元，每份基金就價值1.2元了，我的40份就價值40*1.2=48元. 可現實中怎麼有這么多基金呢？什麼開放式的，封閉式的？什麼股票基金，債券基金？我們究竟該選哪一隻基金呢？就先說說開放式和封閉式吧： 開放式基金是什麼？回到剛才的例子，你和我一共出了100元錢給呂俊投資之後，呂俊果然不愧科班出身，1個月就變成了150元錢，張三聽說就眼紅了，說「我也要加入，我出60元」！可我們的100份基金現在已經值150元了，每份相當於1.5元，所以張三的60元就只能買到40份基金，當然每份的價值是1.5元.這樣我們的基金就變成了你的60份+我的40份+張三的40份，一共140份.每份1.5元，總價值1.50X140份=210元，正好等於張三後出的60元+我們倆的150元，誰也不吃虧.而呂俊所管理的基金規模變成了140份.象這種基金的規模是可以變化的基金就是所謂的開放式基金了，在現實中，我們去銀行可以直接買到的基金都屬於開放式基金，你每買一份，基金公司管理的規模就增加一份. 那什麼是封閉式基金呢？很簡單，我們還是回到剛才的例子，你和我一共出100元請呂俊幫忙投資，呂俊說為了能獲得更好的收益，我會用這筆錢進行長期投資，時間是5年，在這期間你們不能把錢拿回去.我當時光注意高收益去了，一激動就同意了.過了1個月缺錢用了，呂俊那邊有合同規定，肯定要不回錢，只好找到張三，這小子向來精於計算，我告訴他現在凈值已經是1.5元，一共40份，想賣他60元，他才不幹，說：雖然現在價值1.5元，可我又不能馬上兌現，還得等近5年呢，最多1元1份.沒辦法，誰讓我缺錢啊，於是就1元1份賣給了張三.相比1.5元的凈值，我就是按33%的折價率賣出了我的封閉基金，這也就是現實中封閉基金進行折價的根本原因，當然現實中還存在基金公司不能公平對待開放和封閉基金等原因造成的折價，但屬於人為因素，不是其折價的根本原因.。
什麼叫封閉式基金
封閉式基金（close-end funds）是指基金的發起人在設立基金時，限定了基金單位的發行總額，籌足總額後，基金即宣告成立，並進行封閉，在一定時期內不再接受新的投資。基金單位的流通採取在證券交易所上市的辦法，投資者日後買賣基金單位，都必須通過證券經紀商在二級市場上進行競價交易。

封閉式基金屬於信託基金，是指基金規模在發行前已確定、在發行完畢後的規定期限內固定不變並在證券市場上交易的

封閉式基金和開放式基金的主要區別如下：

(1)基金規模的可變性不同。封閉式基金均有明確的存續期限（我國 為不得少於5年），在此期限內已發行的基金單位不能被贖回。雖然特殊情況下此類基金可進行擴募，但擴募應具備嚴格的法定條件。因此，在正常情況下，基金規模是固定不變的。而開放式基金所發行的基金單位是可贖回的，而且投資者在基金的存續期間內也可隨意申購基金單位，導致基金的資金總額每日均不斷地變化。換言之，它始終處於「開放」的狀態。這是封閉式基金與開放式基金的根本差別。

(2)基金單位的買賣方式不同。封閉式基金發起設立時，投資者可以向基金管理公司或銷售機構認購；當封閉式基金上市交易時，投資者又可委託券商在證券交易所按市價買賣。而投資者投資於開放式基金時，他們則可以隨時向基金管理公司或銷售機構申購或贖回。

(3)基金單位的買賣價格形成方式不同。封閉式基金因在交易所上市 ，其買賣價格受市場供求關系影響較大。當市場供小於求時，基金單位買 賣價格可能高於每份基金單位資產凈值，這時投資者擁有的基金資產就會增加；當市場供大於求時，基金價格則可能低於每份基金單位資產凈值。而開放式基金的買賣價格是以基金單位的資產凈值為基礎計算的，可直接反映基金單位資產凈值的高低。在基金的買賣費用方面，投資者在買賣封閉式基金時與買賣上市股票一樣，也要在價格之外付出一定比例的證券交易稅和手續費；而開放式基金的投資者需繳納的相關費用（如首次認購費 、贖回費）則包含於基金價格之中。一般而言，買賣封閉式基金的費用要 高於開放式基金。

(4)基金的投資策略不同。由於封閉式基金不能隨時被贖回，其募集得到的資金可全部用於投資，這樣基金管理公司便可據以制定長期的投資策略，取得長期經營績效。而開放式基金則必須保留一部分現金，以便投資者隨時贖回，而不能盡數地用於長期投資。一般投資於變現能力強的資產。
什麼叫封閉型基金？什麼叫封轉開？
什麼是封閉型基金

封閉型投資基金是相對開放型投資基金而言的。它是指基金資本總額及發行份數在未發行之前就已確定下來，在發行完畢後和規定的期限內，不論出現何種情況，基金的資本總額及發行份數都固定不變的投資基金，故有時也稱為固定型投資基金。由於封閉型投資基金的份數不能被追加、認購或贖回，投資者只能通過證券經紀商在證券交易所進行基金的買賣，因此有人又稱封閉型投資基金為公開交易共同基金。封閉型投資基金在取得收益後，以股利、利息和可實現的資本利得等形式支付給投資者。

封閉基金到期後，經持有人同意，換型為開放式基金，轉的時候拆分為凈值1.000元
封閉式基金怎麼買
封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍。基金單筆最大數量應當低於100萬份。

我國封閉式基金的交易採用電腦 *** 競價和連續競價兩種方式。 *** 競價是指對一段時間內接收的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。 *** 競價的時間為9:15~9:25；連續競價的時間為9:30~11:30、13:00~15:00。

目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為l0%（基金上市首日除外）。

我國封閉式基金的交收同A股一樣實行T + 1交割、交收，即達成交易後，相應的基金交割與資金交收在成交目的下一個營業日（T + 1日）完成。

由於封閉式基金成立之後不能贖回，除了成立之時投資者可以在交易所或者指定單位購買之外，一旦封閉式基金成立，投資者只能在證券公司通過交易所平台像買賣股票一樣買賣。所以投資者只要擁有證券賬戶，就可以很輕松地像購買股票一樣購買封閉式基金。
封閉基金是什麼？在哪買？
根據基金是否可以贖回，證券投資基金可分為開放式基金和封閉式基金。開放式基金，是指基金規模不是固定不變的，而是可以隨時根據市場供求情況發行新份額或被投資人贖回的投資基金。封閉式基金，是相對於開放式基金而言的，是指基金規模在發行前已確定，在發行完畢後和規定的期限內，基金規模固定不變的投資基金。

封閉式基金發起設立時.投資者可以向基金管理公司或銷售機構認購；當封閉式基金上市交易時，投資者又可委託券商在證券交易所按市價買賣。
什麼是封閉是基金！
封閉式基金

封閉式基金是指基金的發起人在設立基金時，事先確定發行總額，籌集到這個總額的80%以上時，基金即宣告成立，並進行封閉，在封閉期內不再接受新的投資。

例如，在深交所上市的基金開元（4688）,1998年設立，發行額為20億基金份額，存續期限（封閉期）15年。也就是說，基金開元從1998年開始運作期限為20年，運作的額度20億，在此期限內，投資者不能要求退回資金、基金也不能增加新的份額。

盡管在封閉的期限內不允許投資者要求退回資金，但是基金可以在市場上流通。投資者可以通過市場交易套現。

我國封閉式基金單位的流通方式採取在證券交易所掛牌上市交易的辦法，投資者買賣基金單位，都必須通過證券商在二級市場上進行競價交易。

（註：基金存續期，即基金從成立起到終止之間的時間。）
什麼是封閉基金？
封閉式基金

屬於信託基金，是指基金規模在發行前已確定、在發行完畢後的規定期限內固定不變並在證券市場上交易的投資基金。

由於封閉式基金在證券交易所的交易採取競價的方式，因此交易價格受到市場供求關系的影響而並不必然反映基金的凈資產值，即相對其凈資產值，封閉式基金的交易價格有溢價、折價現象。國外封閉式基金的實踐顯示其交易價格往往存在先溢價後折價的價格波動規律。從我國封閉式基金的運行情況看，無論基本面狀況如何變化，我國封閉式基金的交易價格走勢也始終未能脫離先溢價、後折價的價格波動規律。

·根據組織形態的不同，可分為公司型基金和契約型基金。基金通過發行基金股份成立投資基金公司的形式設立，通常稱為公司型基金；由基金管理人、基金託管人和投資人三方通過基金契約設立，通常稱為契約型基金。目前我國的證券投資基金均為契約型基金。
目前封閉式基金有哪幾種？
依照時間順序分，可分為兩大類：傳統的和創新的

傳統的：以「基金**」命名的，

深市代碼為184688開始到184728，滬市代碼為500001開始到500058

創新的：這些品種就多了。自從大成基金推出大成優選後，國投瑞銀基金公司推出第一隻帶有杠桿兒性質的瑞福進取和固定收益類的瑞福優先以後，出現了很多新的創新基金。這些有債券的，有指數的，有沒有杠桿兒的，有固定收益類的，總之，品種很多。

代表性的：大成優選：股票型、有封轉開條款、強制分紅

瑞福進取、瑞福優先：股票型、分級、高杠桿兒、固定收益、優先定期開放

瑞和小康、瑞和遠見：指數型、分級、高杠桿兒、有特殊條款

景豐A、B：債券型、分級、固定收益、高杠桿兒、A定期開放

國泰優先、國泰進取：股票型、分級、固定收益、高杠桿兒、有特殊條款

招商信用：債券型、常規封閉

B. 個人投資股票和基金的比例多少合適

個人喜好 目的 抗風險以及炒股能力程度不同 比例也不同
另外基金也分成很多類別 風險程度 投資方式 投資標的物等也不同
根據你的投資目標了 才可以定比例 品種

C. 為什麼封閉期的基金，沒建倉也會虧損，虧的是什麼

回答這個問題前首先要說清楚兩個概念，一個是募集期，另一個是封閉期。募集期的基金不能夠建倉，但封閉期的基金只是不能夠申購和贖回，不存在不建倉的概念。

基金募集期是基金合同中載明的基金份額募集期限，也可以叫做基金的發行期，這個期間最長一般不超過三個月，基金公司在募集期通過代銷機構或直銷渠道對基金進行銷售。

基金的募集期有其預訂的募集目標，超過目標份額的認購不能被確認，募集期滿未完成預定目標的基金不能成立。因此，募集期里的基金是不能夠建倉的，也就不會存在投資虧損和盈利。

綜上所述，基金的募集期和封閉期是兩個不同的概念，募集期的基金不能夠建倉，不會產生收益和虧損，但封閉期的基金是基金經理進行基金建倉的好時機，一旦建倉就會有可能發生虧損。封閉期的設定是為了方便基金經理進行建倉，並不是阻止基金經理進行投資，因此認為封閉期的基金不會虧損的想法是錯誤的。

D. 基金一隻股票的持股股票比例是多少

一隻基金持有一隻股票的比例不得高於該基金總資產的10%；一隻基金持有一隻股票的比例不得高於該股票流通股的10%。這兩個10%是明文規定的限制公募基金投資股票是一定要將雞蛋放在不同的籃子里，即便再看好一家上市公司，也不能有重倉持股的賭博行為。

這就與私募基金有很大差異，私募基金不會有這種規定，所以相比公募基金，如果是同種類別投資方向的，都是投資股票的，則在風險上私募基金要更高，潛在收益會更大。同時，公募基金由於這個規定，導致股票新基金持股少則十幾只，多則幾十隻，一隻股票變現不佳或者一隻股票表現極好也不會對整體基金有決定性的影響，降低了個股非系統性風險，也降低了或得更高收益的可能性。

基金都有季報，可以通過季報的查看獲得一部分基金持股的信息，包括股票名稱和持股比例等。季報會在一個季度過後的20天左右公布。可以在基金公司官方渠道查詢到。

E. 封閉型基金案例資料

封閉式基金一覽
1．.寶盈基金管理公司：
184728基金鴻陽 上市日期2002-12-18存續期15年，到期日2016-12-09。為成長基金
復合型（即平衡型）基金，主要投資於業績能夠持續高速長的成長型上市公司和業績優良而穩定的價值型上市公司，所追求的投資目標是利用成長型和價值型兩種投資方法的復合效果更好地分散和控制風險，在保持基金資產良好的流動性的基礎上，實現基金資產的穩定增長，為基金持有人謀求長期最佳利益。其股票投資包括兩部分：一部分為成長型投資，另一部分為價值型投資。成長型和價值型投資的比例關系，根據市場情況的變化進行調整，但不論對成長型亦或價值型上市公司的投資最低均不得低於股票投資總額的30％，最高均不得高於股票投資總額的70％。
2．博時基金管理有限公司
184692基金裕隆 上市日期1999-06-24, 存續期15年，到期日2014-06-14。為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全並主要通過投資於業績能夠保持長期可持續增長、從長遠來看市場價值被低估的成長型上市公司來實現基金的投資收益。基金的投資組合本著收益性、安全性、流動性的原則。依據上市公司的預期收益和發展潛力，通過投資於業績能夠保持長期可持續增長、從長遠來看市場價值被低估的成長型公司來實現基金長期的股票投資收益。通過綜合國內國際經濟環境、行業、公司和證券市場的相關因素，確定各類金融工具的投資組合比例，達到分散和降低投資風險，確保基金資產安全，謀求基金收益長期穩定的目的。作為一隻成長型基金，本基金並不排除投資於價值被嚴重低估的公司，尤其是收入穩定，相對於存款收益率而言，分紅派息比率較高的公司，但本基金投資於這類價值型公司的比例不高於基金總資產的20％。
184705基金裕澤 上市日期2000-06-07，存續期15年，到期日 屬於科技基
金，主要投資於具有較高科技含量的上市公司。所追求的投資目標是在盡可能分散和規避投資風險的前提下，謀求基金資本增值和投資收益的最大化。投資於股票、債券的比例不低於基金資產總值的80％; 投資於國家債券的比例不低於基金資產凈值的20％。
500006基金裕陽 上市日期1998-07-30，2013-07-25。基金的投資目標是為投資者減少和分散投資風險,確保基金資產的安全並謀求基金長期穩定的投資收益。
3. 長城基金管理有限公司
184722基金久嘉 上市日期2002-08-27，存續期15年，到期日2017-07-04。基金的
投資目標是為投資者減少和分散投資風險,確保基金資產的安全並謀求長期穩定的收益。資理念與投資策略建立於證券市場近似有效性(或半強有效性)的假定前提下。在此前提下,我們認為在充分考慮投資的風險與回報情況下,大多數證券的定價是恰當的。因而我們將在基於詳盡分析前提下盡可能分散投資於不同的股票以降低個別公司的風險。同時,根據我們的經驗與統計,在大多數情況下,資產配置是確定投資風險－回報狀況的主要決定因素。資產配置的選擇比資產組合選擇對投資業績的影響將重要得多,我們將對基金的資產配置尤為重視,以保證基金收益的穩定增長。
4.長盛基金管理有限公司
184690基金同益 上市日期1999-04-21，存續期15年，到期日2014-04-08。基金投資目標為，投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全並謀求基金長期穩定的投資收益。投資於股票、債券的比例不低於本基金資產總值的80％，本基金投 資於國家債券的比例不低於本基金資產凈值的20％。
184699基金同盛 上市日期1999-11-26，存續期15年，到期日2014-11-05。要投資於業績能夠持續高速增長的成長型上市公司和市場價值被低估的價值型上市公司，利用成長型和價值型兩種投資方法的復合效果更好地分散和控制風險，實現基金資產的穩定增長。為成長價值復合型基金，其股票投資包括兩部分，一部分為成長型 投資，另一部分為價值型投資。成長型和價值型投資的比例關系，根據市場情況的變化進行調整，但不論對成長型亦或價值型上市公司的投資最低均不得低於股票投資總額的30％，最高均不得高於股票投資總額的70％。
160806「創新式封閉基金」長盛同慶 成立日期20090-5-12,存續期3年,封閉期屆滿後轉為上市開放式基金（LOF）。本基金封閉期自基金合同生效起之日至三年後對應日止。如該對應日為非工作日，則封閉期到期日順延到下一個工作日。基金為可分離交易股票型證券投資基金，在封閉期內將基金總份額自動按4:6的比例分離成穩健收益類基金份額（基金份額簡稱「同慶A」）和積極收益類基金份額（基金份額簡稱「同慶B」），兩類基金份額的基金資產合並運作。在三年的封閉期內，同慶A和同慶B兩只基金分別登記在不同的代碼下面進行分離交易；場內投資者可以單獨對A或者B份額賣出或者買入，場外投資者可以轉託管場內，進行A或者B份額買賣；A或B份額場內價格的形成由各自的供需關系決定。基金投資於具有穩健成長和業績優良的上市公司股票，力求在有效控制風險的前提下實現基金資產的穩健、持續增值。基金投資於具有穩健成長和業績優良的上市公司股票，力求在有效控制風險的前提下實現基金資產的穩健、持續增值。基金資產整體運作來看，本基金為股票型基金，屬於高風險、高收益的基金品種，基金資產整體的預期收益和預期風險高於貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。從本基金所分離的兩類基金份額來看，由於基金收益分配的安排，同慶A份額將表現出低風險、收益相對穩定的明顯特徵；同慶B份額則表現出高風險、相對收益較高的顯著特徵。在封閉期後，股票投資占基金資產的比例為60%-95%，債券投資占基金資產的5%-40%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。
5.大成基金管理有限公司
184701基金景福 上市日期2000-01-10，存續期15年，到期日2014-12-30。通過指數化投資和積極投資的有機結合,實現投資風險和收益的優化平衡,力求使用權基金取得超過市場的投資收益,實現基金資產的長期穩定增值。投資於股票、債券的比例不低於基金資產總值的80％；投資於債券的比例不 低於基金資產凈值的20％。
184691基金景宏 上市日期1999-05-18，存續期15年，到期日2014-05-05。基金的投資目標是為投資者減少和分散投資風險,確保基金資產的安全並謀求基金長期穩定的投資收益。投資於股票、債券的比例，不得低於基金資產總值的80％；投資於 國家債券的比例， 不得低於基金資產凈值的20％。
150002 「創新式封閉基金」大成優選股票 成立日期2007-08-01，存續期限 5年。股票投資比例：股票60-100% 權證0-3% 固定收益及現金0-40% 資產支持證券0-20%。屬股票型基金。
6. 富國基金管理有限公司
500005基金漢盛 上市日期1999-05-18，續期15年，到期日2014-05-17。資目標是為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全並謀求基金長期穩定的投資收益。投資於股票、債券的比例不低於本基金資產總值的80％,本基金投資於國家債券的比例不低於本基金資產凈值的20％。
500015基金漢興 上市日期2000-01-10，續期15年，到期日2014-12-30。平衡型證券投資基金,兼顧穩定收益和利得,即在投資於績優型上市公司和債券的同時,兼顧成長型上市公司的投資,充分注重投資組合的流動 性,從而為投資者養活和分散投資風險,確保基金資產的安全,謀求基金資產的長期穩定收益投資於股票、債券的比例不低於本基金資產總值的80％，本基金投 資於國家債券的比例不低於本基金資產凈值的20％。
161010「創新式封閉基金」富國天豐債券基金 成立日期2008-10-24，存續期3年，到期日2011-10-24。投資目標是在追求本金長期安全的基礎上，力爭為基金份額持有人創造較高的當期收益。在封閉期間，投資於固定收益類資產的比例為基金資產的80%-100%，投資於非固定收益類資產的比例為基金資產的0-20%；在開放期間，投資於固定收益類資產的比例為基金資產的80%-95%，投資於非固定收益類資產的比例為基金資產的0%-20%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產凈值的5%。
7. 國泰基金管理有限公司
500011基金金鑫 成立日期1999-10-21，存續期15年。基金是以具有良好成長性的國企股為投資重點的成長型基金；所追求的投資目標是在盡可能分散和規避投資風險的前提下，謀求基金資產長期穩定增值。和規避投資風險的前提下，謀求基金資產長期穩定增值。基金的投資組合由股票投資和債券投資兩部分組成，其中股票投資部分主要包括穩定成長型國企股和快速成長型國企股。
500001基金金泰 成立日期1998-03-27，存續期15年。本基金是平衡型基金，並以價值型和成長型股票為投資重點；投資目標是在盡可能分散和規避投資風險的前提下，謀求長期穩定的投資收益。通過對具有良好成長性的國企股的重點投資，以體現積極與穩健並重的投資原則，謀求基金資產的長期穩定增值。
160212 「創新型封閉式基金」國泰估值優勢分級 2010年2月3日成立，封閉期為三年（含三年），封閉期屆滿後轉為上市開放式基金（LOF）。按照基金合同的約定，在封閉期將基金份額持有人初始有效認購的基金總份額按照1:1的比例分離成預期收益與風險不同的兩種份額類別，即優先類基金份額（基金份額簡稱「估值優先」）和進取類基金份額（基金份額簡稱「估值進取」）。基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行、上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。 其中，封閉期內股票投資占基金資產的60%-100%，債券、貨幣市場工具、現金、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的0%-40%。
封閉期屆滿，本基金轉換為上市開放式基金（LOF）後，開放基金份額申購與贖回業務。股票投資占基金資產的60%-95%；債券、貨幣市場工具、現金、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的5%-40%，其中，本基金在封閉期後保留不低於基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。
8. 國投瑞銀基金管理有限公司
（1）「創新型封閉式基金」 國投瑞銀瑞福分級股票型證券投資基金 基金代碼瑞福優先(121007)瑞福進取(150001) 。上市日期2007-09-21,存續期限5年到期日, 2012-07-17。基金投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括股票、債券、權證、貨幣市場工具、現金以及國家證券監管機構允許基金投資的其它金融工具。其中，股票投資占基金資產的比例為 60%-100% ，債券等其他資產投資占基金資產的比例為 0%-40% ，權證投資占基金資產凈值的比例為 0-3% 。基金通過收益分配的安排,將基金份額分成預期收益和風險不同的兩個級別,既優先順序基金份額(簡稱瑞福優先)和進取級基金份額(簡稱瑞福進取)。兩級基金份額的初始配比原則上為1：1。瑞福優先每年開放一次，接受投資者的集中申購與贖回。開放結束後，將根據瑞福優先的申購與贖回份額重新確定兩級基金份額的配比。瑞福進取在深圳證券交易所上市交易，不開放申購與贖回。實行瑞福優先的投資保護機制，詳細情況見國投瑞銀基金管理有限公司網站上的基金合同。
（2）「創新型封閉式基金」 國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金 基金代碼：瑞和300：161207；瑞和小康：150008；瑞和遠見：150009。成立日期2009年10月14日，存續期限不定期。其中，瑞和小康份額與瑞和遠見份額自《基金合同》生效之日起按運作周年滾動存續基金的基金份額包括：國投瑞銀瑞和滬深300指數證券投資基金之基礎份額（簡稱「瑞和300份額」）、國投瑞銀瑞和滬深300指數證券投資基金之小康份額（簡稱「瑞和小康份額」）與國投瑞銀瑞和滬深300指數證券投資基金之遠見份額（簡稱「瑞和遠見份額」）。其中，瑞和小康份額、瑞和遠見份額的基金份額配比始終保持1∶1的比率不變。投資目標為通過被動的指數化投資管理，實現對滬深300指數的有效跟蹤，力求將基金凈值收益率與業績比較基準之間的日平均跟蹤誤差控制在0.35%以內，年跟蹤誤差控制在4%以內。基金為股票型指數基金，屬於高風險、高收益的基金品種，其預期收益和預期風險高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。其中瑞和300份額、瑞和小康份額與瑞和遠見份額均體現高風險、高收益的特徵。
9.華安基金管理有限公司
500003基金安信 成立日期1998-06-22，存續期15年。本基金的投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全並謀求基金長期穩定的投資收益。基金遵循穩健原則,高度重視基金資產的安全性,力求更好地規避投資風險。股票投資以中長期為主,注重行業的發展前景和上市公司價值的長期增長,通過充分參與中國優秀上市公司的價值增長,使基金持有人從中獲得長期穩定的回報。基金80％投資於股票，20％投資於國債。
500009基金安順 成立日期1999-06-15，存續期15年。本基金的投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全並謀求基金長期穩定的投資收益。基金主要投資於成長型上市公司，並兼顧對收益型上市公司及債券的投資，從而使投資者在隨一定風險的情況下，有可能享受到較高的資本利得和穩定的收益。投資於股票、債券的比例不低於本基金資產總值的80％,投資於國家債券的比例不低於本基金資產凈值的20％。
10.華夏基金管理有限公司
500008基金興華 成立日期1998-04-28，存續期15年，到期日2013-04-28。投資目標為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全並謀求基金長期穩定的投資收益。基金80％投資於股票，20％投資於國債。
500018基金興和 成立日期1999-07-14，存續期15年，到期日2014-07-13.過指數化投資和積極投資的有機結合，力求基金收益率超越我國證券市場的指數增長率，謀求基金資產長期增值。投資於股票、債券的比重不低於基金資產凈值的80％,投資於國債的比重不低於基金資產凈值的20％。
11.嘉實基金管理有限公司
184721基金豐和 成立日期2002-03-22,上市日期2002-04-04，存續期15年，到期日2017-03-22。屬價值型基金，主要投資於那些內在價值被低估，或與同類型上市公司相比具有更高相對價值的上市公司的股票，通過對投資組合的動態調整來分散和控制風險，在注重基金資產安全的前提下，追求基金資產的長期穩定增值。投資於股票、債券的比重不低於基金資產總值的80％，投資於國債的比重不低於基金資產凈值的20％。
500002基金泰和 成立日期1999-04-08,上市日期1999-04-20，，存續期15年，到期日2014-04-07。基金投資於股票、債券的比例不低於本基金資產總值的80％，本基金投 資於國家債券的比例不低於本基金資產凈值的20％
12.建信基金管理有限公司
150003「創新型封閉式基金」建信優勢動力股票型證券投資基金 成立日期2008-03-19,存續期5年，到期日2013-03-19。採取定量和定性相結合的方法，尋找具有良好內生性成長或外延式擴張動力、而且價值被低估的優勢上市公司，通過對投資組合的動態調整來分散和控制風險，在注重基金資產安全的前提下有效利用基金資產來獲取超額收益。股票投資比例范圍為基金資產的60%-100%，其中，權證投資比例范圍為基金資產凈值的0-3%。固定收益類證券和現金投資比例范圍為基金資產的0-40%，其中，資產支持證券投資比例范圍為基金資產凈值的0-20%，現金和到期日在一年以內的政府債券等短期金融工具的比例最低可以為0。
13. 南方基金管理有限公司
184688基金開元 成立日期1998-03-27,上市日期1998-04-07，存續期15年，到期日2013-03-27。主要投資於具有良好的行業前景、業績能夠保持長期穩健增長、從長遠來看市場價值被低估的成長型上市公司。基金80％投資於股票，20％投資於國債。
184698基金天元 成立日期1999-08-18，上市日期1999-09-20，存續期15年，到期日2014-08-25。基金的投資僅限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行、上市的股票、債券以及經中國證監會批准允許基金投資的其他金融工具。基金將通過投資於深圳、上海證券交易所上市的指標股,即具有行業代表性、 流通性較好、資本增值潛力較大、分紅穩定等特徵的深滬成份指數樣本股及其他具有以上指標特徵的成長型上市公司,以穩健的投資原則,力求確保資金資產安全並謀求基金長期穩定的投資收益。投資於股票、債券的比例不低於基金資產總值的80％;投資於國家債券的比 例不低於基金資產凈值的20％。
14. 鵬華基金管理有限公司
184689基金普惠 成立日期1999-01-06日，上市日期1999-01-27，存續期15年，到期日2014-01-06。主要投資於具有良好發展前景的上市公司。投資於股票、債券的比例不低於本基金資產總值的80％,本基金投資於國家債券的比例不低於本基金資產凈值的20％。
184693基金普華 成立日期：1999-07-14，上市日期1999-07-30，存續期15年，到期日2014-07-14。基金的投資目標是導入指數化投資概念，增加投資廣度，分散投資風險，同時貫徹績優，成長的的選股原則。通過指數化投資和優化組合投資兩種模式的積極結合，實現風險與收益的有效平衡，力爭使基金取得超過市場平均收益率以上的投資收益，實現基金資產的長期穩定增值。
15. 融通基金管理有限公司
500038基金通乾 基金存續期2001-08-29至2016-08-28，存續期15年。屬於價值成長型基金，主要投資於具有一定競爭優勢，業績能夠持續增長或具有增長潛力的成長型上市公司股票，同時兼顧價值型公司股票。通過組合投資，在有效分散和控制風險的前提下，謀求基金資產的穩定增長。投資於股票、債券的比例不低於本基金資產總值的80％，本基金投資於國家債券的比例不低於本基金資產凈值的20％。
定性相結合精選股票，以追求當期收益與實現長期資本增值。股票投資比例為基金資產的60%-95%；債券投資比例為基金資產的5%-40%；權證投資比例為基金資產凈值的0%-3%；資產支持證券比例為基金資產凈值的0%-20%；本基金保留不低於基金資產凈值的5%的現金和到期日在一年以內的政府債券。
16.易方達基金管理有限公司
500056基金科瑞 成立日期2002-03-12，上市日期2002-03-20，存續期15年，到期日2017-03-12。基金為價值型封閉式證券投資基金，主要投資於價值被市場絕對或相對低估的股票。本基金的投資目標是在控制股票投資組合的風險的前提下，追求基金資產的長期穩定的增值。投資於股票、債券的比例不低於基金資產總值的80％。投資於國家債券的比例，不低於基金資產凈值的20％。
17．銀河基金管理有限公司
500058基金銀豐 成立日期2017-08-14，上市日期2002-09-10，存續期15年, 到期日2017-08-14。平衡型證券投資基金，主要追求長期穩定的收益，適合風險承受能力相對較低、具有長期理財需求的機構投資者及個人投資者。基金採用自上而下的資產配置與自下而上的精選個股相結合的投資策略。在正常的市場情況下,股票投資比例變動范圍是:基金資產的25%-75%；債券投資比例變動范圍是：25%-55%；現金資產比例的變動范圍是：基金資產的0%-20%。
18．銀華基金管理有限公司
161813銀華信用債券 成立日期2010-06-29，封閉期3年，到期後轉為開放式。投資目標：在合理控制信用風險、謹慎投資的基礎上，追求基金資產的長期穩定增值。本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的債券、股票、權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。金的投資組合比例為：本基金投資於固定收益類金融工具的資產占基金資產的比例不低於80%，其中投資於信用債券的資產占基金固定收益類資產的比例合計不低於80%；投資於權益類金融工具的資產占基金資產的比例不超過20%