A. 什麼是股票一級市場和二級市場的區別
股票（stock）是股份公司發行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。每股股票都代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。每支股票背後都有一家上市公司。同時，每家上市公司都會發行股票的。
一級市場：首次發行
一級市場用於政府或公司首次發售證券。公司在發售債券和服票時與兩種類型的一級市場：公開發行和私下募集
大部分公開發行的債券和股票由投資銀行集團承銷進入市場的，承銷集團從公司購買新發行的證券到自己的賬戶，然後以較高朗價格售出。公開發行債權和股票必須在「證券和交易委員會」注冊登記；注冊登記要求公司在注冊登記書中公開其所有重要的信息。
法律、會汁和共他注冊登記淮備的費用較高，不可忽略不汁。在某種程度上．為避免這些費用．可採用思慕。即在私下談判的將債券和股票銷售給一些大型金融機構。私募不需要在證券和交易委員會注冊登記
二級市場
在債券和股票首次發售後，它們就可以在二級市場交易，二級市場也可以分為兩種類型；
拍賣市場和經紀人市場：
大部分美國大型公司的股票在拍賣市場上交易，如紐約證券交易所、美國證券交易所)以及一些地區交易所。其中紐約證券交易所是員重要的拍賣巾場，它在美國所有的拍賣市場中佔有85％的份額與股票交易相比，債券交易在拍賣巾場中微不足道；大部分債券在經紀人心場上交易，很多債券經紀人之間通過通汛設備進行文流．如電傳、計算機和電話，如果投資者要買賣債券．就與經紀人聯系和商淡交易。某些股票也在經紀人命場上交易，這類市場又稱「櫃台交易市場」。
B. 炒股是一級市場還是二級市場有何依據
1、市場不同：一級市場是股票發行市場，二級市場是股票流通市場。
2、交易主體不同：一級市場的交易主體是公司和機構，二級市場的交易主體是股民和機構。
3、價格和發行量：一級市場的價格和發行量是固定的，二級市場的價格和交易量是波動的。
二級市場與一級市場關系密切，既相互依存，又相互制約。初級市場所提供的證券及其發行的種類，數量與方式決定著二級市場上流通證券的規模、結構與速度，而二級市場作為證券買賣的場所，對初級市場起著積極的推動作用。
拓展資料：
1、一級市場，指股票的初級市場也即發行市場，在這個市場上投資者可以認購公司發行的股票。通過一級市場，發行人籌措到了公司所需資金，而投資人則購買了公司的股票成為公司的股東，實現了儲蓄轉化為資本的過程。一級市場有以下幾個主要特點：一、發行市場是一個抽象市場，其買賣活動並非局限在一個固定的場所，二、發行是一次性的行為，其價格由發行公司決定，並經過有關部門核准。投資人以同一價格購買股票。
2、二級市場，指流通市場，是已發行股票進行買賣交易的場所。二級市場的主要功能在於有效地集中和分配資金：(1)促進短期閑散資金轉化為長期建設資金;(2)調節資金供求，引導資金流向，溝通儲蓄與投資的融通渠道;(3)二級市場的股價變動能反映出整個社會的經濟情況，有助於抽調勞動生產率和新興產業的興起;(4)維持股票的合理價格，交易自由、信息靈通、管理縝密，保證買賣雙方的利益都受到嚴密的保護。已發行的股票一經上市，就進入二級市場。投資人根據自己的判斷和需要買進和賣出股票，其交易價格由買賣雙方來決定，投資人在同一天中買入股票的價格是不同的。
3.證券交易市場主要採取有形市場形式，也存在少數無形市場。
證券交易所是典型的有形市場，它有固定的場所、設施、設備和專業人員；其他證券交易場所如櫃台交易市場，往往採用分散交易的形式，但一般也要藉助證券公司櫃台和交易網路才能完成，故也屬於廣義的有形市場。依照證券交易市場的組成及存在形式，又可將證券交易市場再分為證券交易所和場外交易市場。
4.證券交易市場與證券發行市場相互依賴。
(1） 證券交易市場對證券發行市場的依賴性，首先是因為證券交易市場以已發行證券為交易對象，證券交易市場的交易對象是已發行在外的證券，而不是尚未發行的證券。在這個意義上，證券發行市場是證券交易市場的前提。
(2） 我國股票公開發行多數藉助證券交易所的交易網路，採取「網上發行方式」，這使得證券發行市場對證券交易市場也存在依賴。證券發行市場與交易市場的關系異常復雜，無論是所發行證券的種類、價格、數量及規模等因素，均在一定程度上受制於證券交易市場情況。我國《證券法》允許證券發行人與證券公司協商定價，導致發行市場價格與交易市場價格的逐漸接軌，兩個市場之間的聯系變得更加密切。可以說，證券發行市場和交易市場之間是互動作用。
C. 一級市場二級市場價格怎麼定
一級市場二級市場價格一級市場是股票發行市場,二級市場是股票流通市場。
一級市場上的股票價格，一般是由發行人根據其價值而定的，所有申購新股的投資者都以統一的價格買入。而二級市場上的股票價格一般由市場的供求雙方決定的，同一隻股票在不同時間段買入的價格是不同的。
D. 2019年證券從業考試試題及答案：金融市場基礎知識（訓練題5）
I國庫券
II銀行承兌匯票
III銀行短期存款
IV商業票據
A.II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
貨幣市場基金的投資對象是：
(1)國庫券(2)銀行承兌匯票(3)銀行短期存款(4)商業票據
2、下列有關基金管理橘旦衡費表述正確的是()。
I基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計算，累計至每月月底，按月支付
II管理費率的大小通常與基金規模成正比，與風險成反比
III目前我國基金大部分按照1.5%的比例計算基金管理費，債券型基金的管理費率一般低於1%，貨幣市場基金的管理費率為0.33%
IV管理費通常直接向投資者收取
A.I、III
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A，
解析
管理費率的大小通常與基金規模成反比，與風險成正比;管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取。
3、封閉型基金的交易價格()。
I並不必然反映基金凈資產值
II受市場供求關系影響
III固定不變
IV會出現折價現象
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B，
解析
封閉型基金的交易價格並不是固定不變的。
4、以下不屬於間接融資的特點的是()
Ⅰ.間接性
Ⅱ.分散性
Ⅲ.部分不可逆性
Ⅳ.信譽的差異性較小
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案是：A，
解析
間接融資的特點：(1)間接性(2)相對集中性(3)信譽的差異性較小(4)全部具有可逆性(5)融資主動權掌握在金融中介手中
5、關於股票價值與價格的敘述正確的是()
I股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
II股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定
III股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的
IV股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響
A.I、II
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：B，
解析
此題考察對股票價值和價格的理解。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額。
6、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區別有()
I是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免
II申請購買手續不同。憑證式國債可持現金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債託管帳戶並指定對應的資金帳戶後購買
III付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種
IV發行對象不同。憑證式國債的發行對象主要是個人，部分機構也可認購;儲蓄國債(電子式)的發行對象僅限個人，機構不允許購買或者持有
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正確答案遲消是：B，
解析
儲蓄國債也免稅。
7、全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導，以()等全面的風險管理圓做概念為核心的一種嶄新的風險管理模式。
I全球的風險管理體系
II全面的風險管理范圍
III全新的風險管理方法
IV全員的風險管理文化
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
正確答案是：C，
解析
全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導，以全球的風險管理體系、全面的風險管理范圍、全程的風險管理過程、全新的風險管理方法、全員的風險管理文化、全額的風險管理計量等全面的風險管理概念為核心的一種嶄新的風險管理模式。
8、根據證監會的規定，可以接受證券公司提供IB業務的期貨公司有()
I證券公司全資擁有的期貨公司
II證券公司控股的期貨公司
III與證券公司被同一機構控制的期貨公司
IV與證券公司無業務往來的公司
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：C，
解析
證券公司只能接受其全資擁有或控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委託從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委託從事介紹業務。
9、下列屬於直接融資的特點的是()
Ⅰ.相對集中性
Ⅱ.差異性較大
Ⅲ.部分不可逆性
Ⅳ.相對較強自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
直接融資的特點：直接性、分散性、差異性較大、部分不可逆性、相對較強自主性。
10、風險識別的主要內容包括()。
Ⅰ感知風險
Ⅱ檢測風險
Ⅲ分析風險
Ⅳ監控風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
在風險管理中，風險識別的主要內容包括感知風險和分析風險。
11、金融現貨與金融期貨的區別()
Ⅰ交易對象不同
Ⅱ交易目的不同
Ⅲ結算方式不同
Ⅳ交易方式不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A，
解析
此題選項說法都是正確的。
12、證券服務機構包括()等從事證券服務業務的機構
I投資咨詢機構
II財務顧問機構
III資信評級機構
IV資產評估機構
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：B，
解析
證券服務機構包括：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業務的機構。
13、開放式基金和封閉式基金的區別在於()。
I基金單位交易價格的計算標准不同
II基金單位的交易方式不同
III發行規模限制的不同
IV期限不同
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
另外還有凈值公布的時間不同、交易費用不同和投資策略不同等7項不同。
14、政策性銀行金融債券的發行申請應包括()。
I.發行數量
II.期限安排
III.發行方式
IV.近3年監管指標情況
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
正確答案是：C，
解析
政策性銀行金融債券的發行申請應包括發行數量、期限安排、發行方式等內容。
15、債券投資風險相對低於股票投資，是因為()
I債券利息是公司固定支出，屬於費用范圍;股票的股息紅利是公司利潤一部分，公司有盈利才能支付
II倘若公司破產，清理資產有餘額償還時，債券償付在前，股票償付在後
III在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩定;而股票無固定期限和利率，市場價格波動頻繁
IV債券的投資收益高於股票
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A，
解析
此題考查債券風險較低的原因，主要有三點。債券與股票相比，不好比較投資收益。
E. 一級市場，二級市場，三級市場指什麼
股票一級市場指股票的發行市場，在這個市場上投資者可以認購公司發行的股票；
股票二級市場指流通市場，是已發行股票進行買賣交易的場所；
三級市場由非交易所會員對在全國性交易所上市的普通股進行的場外交易的一種股票交易市場。
拓展資料：
股市（Stock Market），是股票市場的簡稱，是已經發行的股票轉讓、買賣和流通的場所，包括交易所市場和場外交易市場兩大類別。
1、流通市場的功能：
股票流通市場包含了股票流通的一切活動。股票流通市場的存在和發展為股票發行者創造了有利的籌資環境，投資者可以根據自己的投資計劃和市場變動情況，隨時買賣股票。
由於解除了投資者的後顧之憂，它們可以放心地參加股票發行市場的認購活動，有利於公司籌措長期資金、股票流通的順暢也為股票發行起了積極的推動作用。
對於投資者來說，通過股票流通市場的活動，可以使長期投資短期化，在股票和現金之間隨時轉換，增強了股票的流動性和安全性。
股票流通市場上的價格是反映經濟動向的晴雨表，它能靈敏地反映出資金供求狀況、市場供求，行業前景和政治形勢的變化，是進行預測和分析的重要指標；
對於企業來說，股權的轉移和股票行市的漲落是其經營狀況的指示器，還能為企業及時提供大量信息，有助於它們的經營決策和改善經營管理。可見，股票流通市場具有重要的作用。
2、股票交易方式
轉讓股票進行買賣的方法和形式稱為交易方式，它是股票流通交易的基本環節。現代股票流通市場的買賣交易方式種類繁多，從不同的角度可以分為以下三類：
(1)議價買賣和競價買賣
從買賣雙方決定價格的不同，分為議價買賣和競價買賣。議價買賣就是買方和賣方一對一地面談，通過討價還價達成買賣交易。
它是場外交易中常用的方式。一般在股票上不了市、交易量少，需要保密或為了節省傭金等情況下採用。
競價買賣是指買賣雙方都是由若幹人組成的群體，雙方公開進行雙向競爭的交易，即交易不僅在買賣雙方之間有出價和要價的競爭，而且在買者群體和賣者群體內部也存在著激烈的競爭，最後在買方出價最高者和賣方要價最低者之間成交。
在這種雙方競爭中，買方可以自由地選擇賣方，賣方也可以自由地選擇買方，使交易比較公平，產生的價格也比較合理。競價買賣是證券交易所中買賣股票的主要方式。
(2)直接交易和間接交易
按達成交易的方式不同，分為直接交易和間接交易。直接交易是買賣雙方直接洽談，股票也由買賣雙方自行清算交割，在整個交易過程中不涉及任何中介的交易方式。
場外交易絕大部分是直接交易。間接交易是買賣雙方不直接見面和聯系，而是委託中介人進行股票買賣的交易方式。證券交易所中的經紀人制度，就是典型的間接交易。
(3)現貨交易和期貨交易
按交割期限不同，分為現貨交易和期貨交易。現貨交易是指股票買賣成交以後，馬上辦理交割清算手續，當場錢貨兩清，期貨交易則是股票成交後按合同中規定的價格、數量，過若干時期再進行交割清算的交易方式。
F. 一級市場,二級市場,三級市場指什麼
1、一級市場：表示的是在股票市場上最新發行的股票，或者說是尚未上市交易的市場，即股票的發行市場。
2、二級市場：在股票成功發行之後，該公開交易市場已經在正規的交易所上上市。
3、三級市場：部分股票因為退市或者其他問題而導致沒有能夠成功上市時進行股票交易的市場。
以上為股票一級市場、二級市場以及三級市場的含義。
拓展資料：
一級市場的相關介紹一級市場，一般也被稱為初級市場，主要表示的是相關主體將證券第一次進行公開發售的時候形成的市場，主要表現為新的證券或者票據等金融工具的買賣市場。通常情況下，銀行方、證券經紀人以及證券自營商為一級市場的主要管理者。這些主要管理者會為各個組織機構進行證券發行、股票承購以及股票分銷的業務處理。例如，銀行會經常使用承購包銷的方法進行證券承銷，並且其會在承銷期結束之後允許剩餘發行人獲得預先約定的全部資金。
股票市場是已經發行的股票轉讓、買賣和流通的場所，包括交易所市場和場外交易市場兩大類別。由於它是建立在發行市場基礎上的，因此又稱作二級市場。股票市場的結構和交易活動比發行市場(一級市場)更為復雜，其作用和影響力也更大。
1、流通市場的功能:
股票流通市場包含了股票流通的一切活動。股票流通市場的存在和發展為股票發行者創造了有利的籌資環境，投資者可以根據自己的投資計劃和市場變動情況，隨時買賣股票。由於解除了投資者的後顧之憂，它們可以放心地參加股票發行市場的認購活動，有利於公司籌措長期資金、股票流通的順暢也為股票發行起了積極的推動作用。對於投資者來說，通過股票流通市場的活動，可以使長期投資短期化，在股票和現金之間隨時轉換，增強了股票的流動性和安全性。股票流通市場上的價格是反映經濟動向的晴雨表，它能靈敏地反映出資金供求狀況、市場供求，行業前景和政治形勢的變化，是進行預測和分析的重要指標，對於企業來說，股權的轉移和股票行市的漲落是其經營狀況的指示器，還能為企業及時提供大量信息，有助於它們的經營決策和改善經營管理。可見，股票流通市場具有重要的作用。
2、股票交易方式
轉讓股票進行買賣的方法和形式稱為交易方式，它是股票流通交易的基本環節。現代股票流通市場的買賣交易方式種類繁多，從不同的角度可以分為以下三類:
(1)議價買賣和競價買賣
從買賣雙方決定價格的不同，分為議價買賣和競價買賣。議價買賣就是買方和賣方一對一地面談，通過討價還價達成買賣交易。它是場外交易中常用的方式。一般在股票上不了市、交易量少，需要保密或為了節省傭金等情況下採用。競價買賣是指買賣雙方都是由若幹人組成的群體，雙方公開進行雙向競爭的交易，即交易不僅在買賣雙方之間有出價和要價的競爭，而且在買者群體和賣者群體內部也存在著激烈的競爭，最後在買方出價最高者和賣方要價最低者之間成交。在這種雙方競爭中，買方可以自由地選擇賣方，賣方也可以自由地選擇買方，使交易比較公平，產生的價格也比較合理。競價買賣是證券交易所中買賣股票的主要方式。
(2)直接交易和間接交易
按達成交易的方式不同，分為直接交易和間接交易。直接交易是買賣雙方直接洽談，股票也由買賣雙方自行清算交割，在整個交易過程中不涉及任何中介的交易方式。場外交易絕大部分是直接交易。間接交易是買賣雙方不直接見面和聯系，而是委託中介人進行股票買賣的交易方式。證券交易所中的經紀人制度，就是典型的間接交易。
(3)現貨交易和期貨交易
按交割期限不同，分為現貨交易和期貨交易。現貨交易是指股票買賣成交以後，馬上辦理交割清算手續，當場錢貨兩清，期貨交易則是股票成交後按合同中規定的價格、數量，過若干時期再進行交割清算的交易方式。
G. 股票一級市場和二級市場的區別
一級市場，指股票的初級市場也即發行市場，在這個市場上投資者可以認購公司發行的股票。通過一級市場，發行人籌措到了公司所需資金，而投資人則購買了公司的股票成為公司的股東，實現了儲蓄轉化為資本的過程。一級市場有以下幾個主要特點：一、發行市場是一個抽象市場，其買賣活動並非局限在一個固定的場所，二、發行是一次性的行為，其價格由發行公司決定，並經過有關部門核准。投資人以同一價格購買股票。
二級市場，指流通市場，是已發行股票進行買賣交易的場所。二級市場的主要功能在於有效地集中和分配資金：(1)促進短期閑散資金轉化為長期建設資金;(2)調節資金供求，引導資金流向，溝通儲蓄與投資的融通渠道;(3)二級市場的股價變動能反映出整個社會的經濟情況，有助於抽調勞動生產率和新興產業的興起;(4)維持股票的合理價格，交易自由、信息靈通、管理縝密，保證買賣雙方的利益都受到嚴密的保護。已發行的股票一經上市，就進入二級市場。投資人根據自己的判斷和需要買進和賣出股票，其交易價格由買賣雙方來決定，投資人在同一天中買入股票的價格是不同的。