股票價格有關事項的監管工作函

① 證監會下發警示函是什麼意思

就是上市公司或者相關人員在規范運作方面存在一定的問題，證監會發出警示函予以警示，是證監會行政處理的一種方式。

1、中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

2、國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

3、中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。

中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

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證監會主要職責：

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

② 股票收到監管函是好事還是不行

你好，上市公司收到監管函時，取決於監管函的具體內容。但對於目前的股市來說，監管函一般都是壞消息，這可能是上市公司披露的信息不真實，存在虛假交易等。

③ 「股票涉鏈」收監管函 深大通被連續「點名」回復疑似逾期是什麼意思

這股票經常蹭熱點，什麼熱就說自己有什麼，『涉鏈』就是有涉及區塊鏈的技術，然後交易所下發了監管函，證監會的人去了還被打了，這是最近很火的事件啊，所以幾個無量跌停，不管怎麼樣，這樣的股票不要買，看看就好了。。。

④ 關於貴州茅台收到上交所監管函這件事，你有何看法

據我說知，茅台，是A股的高價股。24日晚間，上交所發布關於貴州茅台相關事項的監管工作函，涉及對象為上市公司。此消息一經發布，引發市場的關注。收到監管工作函對貴州茅台意味著什麼？下面，一起來了解一下，揭開整件事情神秘的面紗。

其實對於茅台的整治，也是一種良好情況，對於市場秩序的恢復是有正向作用。

⑤ 出具警示函 對上市公司有何影響

通常情況下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在違法違規的事項。這樣會使投資該上市公司的投資者出現持股信心不足的情況，造成部分利空影響。

從而上市公司股票有可能會出現恐慌拋售的現象，導致股票價格出現下跌，上市公司的市值就會蒸發。並且，市場其他投資者會規避此類股票進行投資，導致上市公司出現融資困難，加大上市公司資金壓力。

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當證監會出具警示函時，說明上市公司存在違規情況，這會引起投資者的恐慌，投資者為了避免損失，會拋出手中的股票，加大空方力量，從而導致股價下跌，但是當上市公司整改之後，股價會繼續按照市場行情發展。

因此，證監會出具警示函在短期內是一種利空消息，會導致股價下跌，但是長期來說，其影響較小。

除了警示函之外，證監會也可以對上市公司出具監管函，出現以下幾種情況時，交易所可能會對上市公司發出監管函：

1、信披不準確、不完善。

2、內部治理不規范。

3、股東、高管違規增減持。

⑥ 股轉系統上半年發了多少份監管函

目前，剛剛風生水起的全國股份轉讓系統（簡稱「股轉系統」，俗稱「新三板」）其實就處於和AIM以及2006年前的納斯達克同樣的地位，他們都是場外市場，都（還）不是證券交易所，在這里掛牌的公司，嚴格地講都不能叫「上市公司」，只能叫「掛牌公司」。因此，筆者稱股轉系統為中國的納斯達克，不過是2006年前的納斯達克，當然，也不排除股轉系統將來像納斯達克那樣注冊成為證券交易所的可能性。可能是因為「股轉系統」有將來注冊成為證券交易所的願望，因此，有人私下裡稱「股轉系統」為「北京證券交易所」。

⑦ 股票異常波動上漲發詢問函，下跌很少發詢問函，為什麼

股票異常波動上漲發詢問函，下跌很少發詢問函，主要是因為股市低迷的時候管理層需要股票上漲來平衡股民的情緒，而在股票異常大漲的時候需要謹慎控制風險減少不必要的損失。

所以，相對股票下跌時期，股票的異動上漲是證監會關注更多的情況。

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⑧ 羅牛山收監管函具體情況是什麼

深交所28日向羅牛山(000735)下發監管函，深交所指出公司5月8日披露「總投資額為287.80億元的賽馬項目獲得備案證明」的信息，公司於4月26日獲得備案證明，但至5月8日才對外披露，且在信息披露過程中，存在項目預計開工建設時間前後披露不一致、對項目建設土地性質披露不完整、未充分提示相關風險等問題。深交所希望公司及董監高人員吸取教訓，嚴格遵守相關規定，杜絕此類事件發生。

2018 年5 月8 日午間，你公司直通披露了《羅牛山股份有限公司關於全資子公司獲得<海南省企業投資項目備案證明>的提示性公告》(以下簡稱「公告」)，稱你公司下屬全資子公司羅牛山國際馬術俱樂部有限公司(以下簡稱「羅牛山馬術」)的「海南國際賽馬娛樂文化小鎮」項目已獲得《海南省企業投資項目備案證明》(以下簡稱「備案證明」)。公告顯示，該項目的總投資額約為287.80 億元，擬於2018 年開工，2020 年完成。公告披露後，你公司股價連續上漲。經我部發函督促，你公司分別於5 月10和16 日披露了補充公告，對項目尚未進行可行性研究、備案證明對後續建設無法定約束力、以及預計開工建設時間、融資渠道和資金來源、土地性質變更等事項存在不確定性等相關風險進行提示。 總投資額為287.80 億元的賽馬項目獲得備案證明屬於可能對公司股價產生較大影響的重要信息，羅牛山馬術於4 月26 日獲得備案證明， 但你公司於5月8日才對外披露，且你公司在信息披露過程中，存在項目預計開工建設時間前後披露不一致、對項目建設土地性質披露不完整、未充分提示相關風險等問題。

你公司的上述行為違反了《股票上市規則(2018 年修訂)》第2.1條之規定。本所希望你公司及全體董事、監事、高級管理人員吸取教訓，嚴格遵守《證券法》《公司法》等法規及《上市規則》的規定，及時、真實、准確、完整地履行信息披露義務，杜絕此類事件發生。

⑨ 上交所對晶晨股出具監管工作涵股價有何影響

影響很大，出監管涵說明公司內部有問題，已經被監管部門提前查詢到，投資者應該高度關注公司管理層的解釋回復，不要不當回事，現在股市已經和以前不一樣了。