股票證券公司有哪些方面

① 證券機構包括哪些內容

證券機構是指從事證券業務的機構，主要包括證券公司、證券交易所、證券登記結算公司等。

他們在證券市場扮演不同的角色，從事不同的業務，起著不同的作用。

（1）證券公司。

證券公司又稱券商，是證券主管機關批准設立的，在證券市場經營證券業務的金融機構。

其主要業務是承銷債券、企業債券和股票，代理買賣和自營買賣已上市流通的各種有價證券，參與企業兼並、收購等。

我國的證券公司多是集承銷、經紀、自營三種業務於一身的綜合性經營機構。

我國的證券公司有國泰君安、銀河證券、國信證券等，截至2014年年底，共有120家證券公司。

（2）證券交易所。

證券交易所是指依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施並履行相關職責，實行自律性管理的會員制事業法人。

1990年我國大陸經批准設立了兩家證券交易所，即上海證券交易所和深圳證券交易所，由中國證監會進行監督管理。

（3）證券登記結算公司。

證券登記結算公司是為證券交易所提供集中的登記，保管與結算服務的機構，是不以營利為目的的法人。

我國上海和深圳兩家證券交易所都設有證券登記結算公司。

在每個交易日結束後，登記結算機構對證券和資金進行清算、交收和過戶，使買入者得到證券，賣出者得到資金。

② 投資理財小知識：證券公司是干什麼的

【導讀】大家都知道金融雖然掙錢不過也不是那麼單純的，她是非常復雜的，今日還是盆滿缽滿，明日可能就是身無分文甚至負債累累。可以說金融市場的復雜性，一點點不遜於大潤發，產品鱗次櫛比，一不小心就讓人風中凌亂：「該買啥?真的很難!」好在此間有一位大俠，憑著出資的絕活，一手撐起超市導購員的角色，他便是證券公司，俗稱券商。不只炒股，就算是理財，根本上也離不開券商，那麼券商是做什麼的?下面就由來為咱們介紹一下投資理財小知識：證券公司是干什麼的?

一、組織事務，首要服務各種企業，服務項目形形色色

1、出資銀職事務

投行一般是券商的一個事務部門，通稱投行，專業幫優異的公司上市融資一條龍服務。出售便是投行幫企業公布發行股票，這叫IPO，股票一賣，企業拿到錢，投行的小方針就算完結了。此外，企業上市後想融資，照樣找投行。

2、主生意商事務

企業要出資股票等金融產品，想賺錢該怎樣辦?那麼就得先找券商，登記開戶才幹夠進行!這便是幫組織事務銀行開戶，管賬戶的事務。

3、科學研討與組織銷售事務

各種企業有錢也不能亂投，總得有人提個醒指個路，引薦個產品啥的。

4、出資生意事務

出資一些金融產品時，或許有必要估摸估摸，咋倒騰能穩妥點?這種都得靠券商點撥。

5、出資辦理事務

簡略一句話，企業給錢，券商來幫他們出資賺更多的錢。

二、個人事務，服務人民群眾，其間包含：

1、證券期貨期權生意事務

便是券商替顧客生意股票，基金啥的，天然要想觸發這種劇情，你得先進行一項前史性動作：銀行開戶，為什麼要銀行開戶呢?咱們講過金融市場就像個大超市，里邊放著股票，基金，債券，期貨，期權等金融產品，想在這個超市混，得先弄個會員身份，不然都沒資歷剁手!

2、金融產品銷售

銷售，便是券商發揮賣的身手，賣各種金融產品。券商賣的基金或出資理財產品類型許多，一般除開賣自己的貨還會幫小夥伴們賣貨，首要是幫基金公司。

3、資本中介公司事務

這個事務首要有：融資融券，質押式回購，股票債券等。

融資便是假如你覺得某隻股票要漲時，能夠找券商借款，再拿一大筆錢炒股，炒股賺了本錢歸券商，賺的歸自己;

融券便是假如你覺得一支股票要跌時，能夠先找券商接股票，再把股票賣出去，股票大跌後再買回去，股票還給券商，賺的錢歸自己;

股票質押式回購便是假如你手頭緊時，把自己的股票質押給券商，在許諾的時間內換回來，假如不按許諾換回的話，股票或許會被強制賣出。

可是這三種玩法都是有危險，例如融資後股票跌落，融券後股票上漲，質押借款後沒錢換回。

因而簡略地說，券商等於中介公司，協助咱們生意證券，搞搞理財。想買股票，理財啥的，就得尋個靠譜的券商，那麼咋挑呢?要選公司大的，客戶多的，下單快的靠譜公司。

終究提示咱們一句：投資有危險，理財需謹慎!

以上就是小編今天給大家整理發布的關於「投資理財小知識：證券公司是干什麼的?」的相關內容，希望對大家有所幫助。那麼對於工薪階層如何做好理財規劃呢?關注小編，持續更新。

③ 證券公司的業務有哪些

你好，證券公司的主要業務包括：
【1】經紀業務。就是代理買賣滬深股市的證券業務。投資者必須在證券公司開戶，利用證券公司提供的交易通道交易席位，才能與交易所進行證券交易。證券公司收取服務傭金的業務。
【2】自營業務。利用證券公司的人才優勢，信息優勢和市場經驗等等進行的自有資金投資經營的業務。
【3】資產管理業務。簡稱資管業務。憑借證券公司在投資方面眾多優勢，為客戶提供投資服務，即幫客戶理財，從中賺理財服務費，虧盈客戶自負。其代表就是證券公司提供的各種各樣的理財產品。
【4】融資融券業務。借錢給客戶買證券或者是借證券給客戶賣，從中收服務費。
【5】IB業務。即代理期貨業務。
【6】發行與承銷業務。股份公司股票要上市必須要證券公司的輔導和推薦才能上市，這其中涉及非常專業的金融服務項目。也只能靠證券公司的服務。上市之後幫助股份公司在一二級市場承銷。
【7】股權抵押。可以進行一定規模的股權質押貸款。

④ 證券公司是做什麼的

通俗點說，就是老百姓要想炒股，就需要找證券公司開戶辦理。就像我國銀行是國家法定的可以向老百姓吸收存款並發放貸款的金融機構，證券公司是國家法定的接受老百姓買賣股票的中介金融機構。
當然證券公司主要業務目前是代理投資者委託賣出股票、基金、債券等證券經紀業務，另外還有幾大重要業務分別是：投資銀行業務（主要輔導公司上市）、自營業務（利用證券公司自有資金做投資）、資產管理業務（如發行集合理財產品等）。
這四大業務構成了證券公司的核心業務，其他細小的業務一般都分屬於這四大業務范圍！

⑤ 證券公司有什麼工作內容

一、證券發行員
職位概述：證券發行員是指在證券經營機構從事證券代理發行業務的專業人員。
二、證券交易員
職位概述：證券交易員是指在證券經營機構從事證券代理交易、自營業務的專業人員。
三、證券投資顧問
職位概述：證券投資顧問是指從事向客戶提供證券投資咨詢、理財顧問服務並收取報酬的專業人員
四、證券經紀人
職位概述：證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩元經紀人與債券經紀人。
拓展資料：
要分清到證券公司主要工作，首先要明白證券公司的主要部門。
1、投資銀行部，承銷保薦(股票和債券)和並購，主要做業務。
2、經紀業務部，主要拉客戶的(俗了點，實事)。
3、資產管理部，跟基金公司業務有點類似，做證券投資的，交易員。
4、研究所，宏觀，行業研究的。宏觀大多需要博士畢業，行業研究，碩士即可，多數券商喜歡招聘有行業背景(本科理工或在相關公司工作過)的做行研。
5、直接投資部(多是以分公司的形式成立的，如中信的，金石投資;國信的，弘盛投資，都在創業板有項目上市)，有十多家證券公司都成立了直投部，以後會更多。大多需要有經驗的，投行經驗或者項目經驗，因為這個部門的主要工作就是找項目。
6、隨著股指期貨和融資融券推出後，也會成立相關部門，也會需要研究員，以後應屆生也可嘗試。
7、電子商務部，計算機專業的，感興趣的可以試試。主要是保證交易網路的暢通的。
應屆研究生，畢業多數去去投行部或者研究所，本科畢業可進營業部做經紀業務。
證券公司職位有哪些

⑥ 證券公司主營業務有哪些

證券公司主營業務有哪些

你知道證券公司主要業務包括哪些種類和內容嗎?事實上，這部分不僅僅是和我們以後希冀的工作緊密相連，還是《金融市場基礎知識》這門科目里的一個重要知識點。不論是為了以後的事業，還是為了現在的考試鍵腔，我們都很有必要把這些弄清楚。下面一起來看看證券公司主要業務吧！

證券公司主營業務有哪些 篇1

主要有九大業務，分別是：證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務；證券承銷與保薦業務，證券自營業務，和唯證券資產管理業務，融資融券業務，證券公司中間介紹(IB)業務，直接投資業務。接下來，我們就來詳細看看這九大業務分別是做哪些內容的工作。

證券經紀業務

證券公司接受客戶委託，為客戶做代理來買賣有價證券，業務收入來源是從中收取一定比例的傭金。該種代理可通過櫃台或者證券交易所代理買賣，在我國以後者為主。

證券公司從事該業務時，可以委託證券公司以外的人員作為證券經紀人，但該人員必須具有證券從業資格。所以說，證券從業資格考試是非常重要的。

證券投資咨詢業務

從事該業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或間接的有償咨詢服務。

財務顧問業務

與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。

證券承銷與保薦業務

證券承銷是證券公司代理證券發行人發行證券，有代銷和包銷兩種方式。二者的區別主要在承銷期結束後，代銷方式會把未售出的證券退還給發行人，而包銷則不然，是由證券公司購入剩下的部分，一包到底。

證券保薦是發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法採取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。

證券自營業務

證券公司以自己的名義，以自有資金或依法籌集的資金，為本公司買賣證券獲取營利。證券公司開展自營業務，或者設立子公司開展自營業務，都需要取得證券監管部門的業務許可，證券公司不得為從事自營業務的子公司提供融資和擔保。

證券資產管理業務

證券公司作為資產管理人，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，實現資產收益最大化。

融資融券業務

該業務是指證券公司向客戶出借資金，使他們得以用資金購買上市證券或者出借上市證券供他們賣出，而證券公司則收取擔保物。

中間介紹業務

從業該業務的機構或者個人，在接受了來自期貨經紀商的委託後，可以把客戶介紹給期貨經紀商，並從中收取一定的傭金。該業務起源於美國。

直接投資業務

證券公司想要開展直投業務，必須設立直接投資業務子公司，簡稱直投子公司，而不得以其他形式開展該業務，且應當遵循公平、公正的原則，合法合規，誠實守信，審慎盡責。

根據這九大業務，證券公司也都有相應的業務部門，有大量從業人員從事該種工作。了解和學習了這些後，你是否也有了比較感興趣的業務，打算以後通過證券從業資格考試後，就往該部門進軍呢?當然這些都是後話了，眼前最緊要的，還是我們在看好教材的基礎上，好好運用高頓題庫多做題，也可以報名學習高頓網校的證券從業課程(證券市場基本法律法規，金融市場基礎知識)，給自己的考試加加分。

證券從業資格考試即將到來，讓我們百尺竿頭，更近一步吧!

證券公司主營業務有哪些 篇2

我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理及其他證券業務。

一、證券經紀業務

證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是指證券公司接受客戶委託代客戶買賣有價證券的喚亮培業務。證券經紀業務分為櫃台代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務。我國證券公司從事的經紀業務以通過證券交易所代理買賣證券業務為主。證券公司的櫃台代理買賣證券業務主要為在代辦股份轉讓系統進行交易的證券的代理買賣。

經紀律檢查委員會托關系的建立表現為開戶和委託兩個環節。

證券經營機構在從事證券經紀業務時必須遵守下列規定：

1.未經國務院證券監督管理機構批准，不得為客戶提供融資融券服務；

2.不得接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

3.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。

4.妥善保管客戶開戶資料、委託記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

5.證券公司及其從業人員不得在批準的營業場所之外接受客戶委託和進行清算交割。

6.禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

違背委託人的指令買賣證券；未經客戶委託，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；挪用客戶交易結算資金；為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣；利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司從事證券經紀業務，可以委託證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。

二、證券投資咨詢業務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

證券投資咨詢業務的定義。P248

根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務又可細分為面向公眾的投資咨詢業務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務。

資格：5名以上證券從業人員；高管中至少1名證券從業人員；內部管理制度健全。

財務顧問業務：是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。

三、證券承銷與保薦業務

證券承銷業務可以採取代銷或者包銷方式。

按照《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

四、證券自營業務

(一)證券自營業務含義

證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及其中國證監會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券公司從事自營業務、資產管理業務等兩種以上的業務，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。

(二)證券自營業務的決策和授權

自營業務決策機構原則上應當按照董事會——投資決策機構——自營業務部門的三級體制設立。

(三)自營業務的操作管理

1.通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調撥制度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業務的運作風險。

證券公司的自營業務必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，並由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。證券公司應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。對自營資金執行獨立清算制度。自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入、調出資金，禁止從自營賬戶中提取現金。

2.明確自營部門在日常經營中總規模控制、資產配置比例控制、項目集中控制和單個項目規模控制等原則。完善投資論證機制，建立證券池，業務部門只能在確定的規模和可承受的風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估要符合規定的程序並進行書面記錄。

3.建立嚴密的自營業務操作流程，確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責，重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制，明確自營操作的許可權及下達程序、請示報告事項及程序等。投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，並由不同人員負責；交易指令執行應當經過審核，並強制留痕。同時要建立健全自營業務數據資料的備份制度，並由專人負責管理。自營業務的清算應當由公司專門負責結算託管的部門指定專人完成。

(四)證券自營業務的內部控制

1.建立「防火牆」制度；

2.加強自營賬戶的集中管理和訪問許可權控制；

3.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度；

4.建立獨立的實時監控系統；

5.建立實時監控系統，全方位監控自營業務的風險。

自營股票規模不得超過凈資本的100%；證券自營業務規模不得超過凈資本的200%；持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%；持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%。

五、證券資產管理業務

(一)資產管理業務含義(P253)

(二)資產管理業務種類

證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，與客戶簽訂定向資產管理合同，為一對一投資管理服務。

證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃並擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行託管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，應當簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶經營運作。

(三)資產管理業務的一般規定

1.定向資產管理業務的單個客戶資產凈值最低限額為100萬元；證券公司可以在上述基礎上確定本公司客戶委託資產凈值的限額。

2.集合資產管理計劃只接受貨幣資金形式的資產。限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元；非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。

3.證券公司應當將集合計劃設定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計劃資產中所佔的比例享有利益，承擔風險，投資者不得轉讓其所擁有的份額，但法律、行政法規另有規定的除外。

4.證券公司可依法以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。參與l個集合計劃的自有資金不得超過該計劃成立規模的5%，並且不得超過2億元；參與多個集合計劃的自有資金總額不得超過公司凈資本的15%。

5.證券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委託證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。參與計劃的投資者應當是證券公司自身或者代理推廣機構的客戶。

6.證券公司進行集合計劃的投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報有關單位備案，集合計劃資產中的證券不得用於回購。

7.集合計劃資產投資於一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的l0%，也不得超過計劃資產凈值的l0%。

8.證券公司將集合計劃資產投資於本公司、資產託管機構及與本公司或資產託管機構有關聯公司的公司發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事後告知資產託管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合計劃資產投資於上述證券的資金最高限額不得超過計劃資產凈值的3%。

(四)資產管理業務的風險控制

1.資產管理合同中明確規定客戶自行承擔投資風險。

2.證券公司應當按照經核準的資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業務資格，全面准確地介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特徵，講解業務規則、計劃說明書和資產管理合同的內容以及客戶投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風險和特定風險。

3.證券公司設立的集合計劃，應對客戶的條件和集合計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力，證券公司在與客戶簽訂資產管理合同前，應當了解客戶身份、財產與收入狀況、風險承受能力及投資偏好等。

4.客戶應對資產來源及用途的合法性作出承諾。

5.證券公司及代理推廣機構要採取有效措施，使投資者詳盡了解集合計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過公共媒體推廣集合計劃。

6.證券公司及託管機構應當定期向客戶提供准確、完整的資產管理及託管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等作出詳細說明。

7.證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與自有資產、不同客戶的`資產相互獨立，對不同客戶的資產分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理。

8.證券公司辦理集合資產管理業務，應當保障集合計劃資產的相互獨立，單獨設置賬戶，獨立核算，分賬管理。

六、融資融券業務

融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，並收取擔保物的經營活動。

(一)融資融券業務資格

根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司開展融資融券業務試點必須經中國證監會批准。根據《證券公司監督管理條例》，證券公司經營融資融券業務，應當具備以下條件：公司治理結構健全，內部控制有效；風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好；有開展業務相應的專業人員、技術條件、資金和證券；完善的業務管理制度和實施方案等。

證券公司申請融資融券業務試點，應當具備以下條件：經營經紀業務已滿3年，且在分類評價中等級較高的公司；公司治理健全，內控有效，能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險；公司信用良好，最近2年未有違法違規經營的情形；財務狀況良好；客戶資產安全、完整，實現交易、清算以及客戶賬戶和風險監控的集中管理；有完善和切實可行的業務實施方案和內部管理制度，具備開展業務所需的人員、技術、資金和證券。

(二)融資融券業務管理的基本原則

1.依法合規，加強內控，嚴格防範和控制風險，切實維護客戶資產的安全。

2.開展業務需經監管部門批准，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

3.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

4.業務實行集中統一管理。業務的決策和主要管理職責應集中在公司總部。公司應建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。融資融券業務的決策與授權體系，原則上按照董事會一業務決策機構一業務執行部門一分支機構的架構設立和運行。

5.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離。證券公司融資融券業務的前、中、後台應當相互分離、相互制約。各主要環節應當分別由不同的部門和崗位負責。

(三)融資融券業務的賬戶體系

1.證券公司賬戶體系(6個)

2.客戶的賬戶體系(3個)

(四)客戶的申請、徵信、選擇

首先由客戶向公司提出融資融券申請。證券公司應當建立客戶選擇與授信制度，明確規定客戶選擇與授信的程序和許可權。證券公司應當在向客戶融資融券前與其簽訂融資融券合同，並在合同簽訂前向客戶履行告知義務。

(五)融資融券一般業務P257

七、證券公司IB業務

IB即介紹經紀商，是指機構或者個人接受期貨經紀商的委託，介紹客戶給期貨經紀商並收取一定傭金的業務模式。

證券公司可接受期貨公司的委託，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易並提供相關服務。

作為期貨公司的介紹經紀商，證券公司不得辦理期貨保證金業務，不承擔期貨交易的代理、結算和風險控制等職責。

證券公司主營業務有哪些 篇3

(一)資格條件

1.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：

(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標准。

(2)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標准。

(4)配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

(5)已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。

(6)具有滿足業務需要的技術系統。

(7)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

(二)業務范圍

1.證券公司受期貨公司委託從事介紹業務，應當提供下列服務：

(1)協助辦理開戶手續。

(2)提供期貨行情信息、交易設施。

(3)中國證監會規定的其他服務。

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

2.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委託協議。委託協議應當載明下列事項：

(1)介紹業務的范圍。

(2)執行期貨保證金安全存管制度的措施。

(3)介紹業務對接規則。

(4)客戶投訴的接待處理方式。

(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。

(6)違約責任。

(7)中國證監會規定的其他事項。

(三)證券公司提供中間介紹業務的業務規則

證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委託從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委託從事介紹業務。

證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：

1.受託從事的介紹業務范圍。

2.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。

3.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

4.客戶開戶和交易流程、出入金流程。

5.交易結算結果查詢方式。

6.中國證監會規定的其他信息。

證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委託關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳、誤導客戶。

證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

⑦ 剛畢業的大學生進證券公司一般都是做什麼

證券公司是專門從事有價證券買賣的，具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
分配到櫃台的主要工作就是為客戶開銷戶等等一般的業務工作。客戶經理之類的，主要任務是開發客戶，需要一定社會關系和對股票的分析能力。

1、證券經紀商，也就是居間幫投資人買賣股票的證券公司。
2、證券承銷商，幫助企業上市發行股票，如果投資人要買公司發行的新股票時，就必須找這種類型的證券公司。
3、證券自營商，他們如同一般投資人一樣，也是股票的買賣者。我們一般稱為的法人，其中一類就是證券自營商。
4、綜合類證券商，就是同時經營以上三種業務的證券公司。

應答時間：2021-12-02，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。