Ⅰ 公司在納斯達克上市流程和原始股交易規則
公司在納斯達克上市流程:
1、組成顧問團隊。
公司須組成一個包括投資銀行、法律顧問、會計師在內的上市顧問團隊。公司選擇的法律顧問必須具有美國的執業資格,同樣,公司應考慮其是否有證券業務方面的豐富經驗。
2、盡職調查。
公司將在上市顧問團隊的協助下進行公司的管理運營、財務和法務方面的全方位、深入的盡職調查。
3、注冊審批。
美國證券法要求,證券在公開發行之前必須向美國證監會注冊登記,並且向大眾投資人提供一份詳盡的招股書。注冊審批是上市的核心階段。美國證監會審查批准注冊說明書的最後一稿後,將宣布注冊說明書生效。
4、促銷路演。
注冊登記之後,公司便可以在投資銀行的協助下進行促銷,其中包括巡迴路演。一旦發行價確定,投資者收到正式招股書兩天後,首次公開發行便可宣告生效。
原始股交易規則是誠信原則:
只要申請的公司秉持誠信原則,掛牌上市是遲早的事,但時間與誠信將會決定一切。
一般上市需要4至8星期,需要招股說明書、招股書等文件。
(1)納斯達克上市公司股票代持擴展閱讀:
在納斯達克上市的條件:
(1)超過4百萬美元的凈資產額。
(2)股票總市值最少要有美金100萬元以上。
(3)需有300名以上的股東。
(4)上個會計年度最低為75萬美元的稅前所得。
(5)每年的年度財務報表必需提交給證管會與公司股東們參考。
(6)最少須有三位'市場撮合者'(Market Maker)的參與此案(每位登記有案的Market Maker須在正常的買價與賣價之下有能力買或賣100股以上的股票,並且必須在每筆成交後的90秒內將所有的成交價及交易量回報給美國證券商同業公會(NASD)。
Ⅱ 優信提交IPO申請預計什麼時候上市
5月30日,優信正式向美國納斯達克交易所(NASDAQ)提交招股說明書;股票代碼為「UXIN」,擬最多籌集5億美元。
據悉,優信本次上市募資,將主要用於進一步提升交易服務能力、技術研發及適時開展合作、投資、並購等產業鏈整合。
據招股書,優信2017年總營收為19.51億元人民幣(約合2.99億美元),與2016年相比增長136.7%。截至今年第一季度,優信的總營收為6.49億元人民幣(約合1.03億美元),與去年同期相比增長93.2%。
優信在招股書中稱,自2011年公司成立以來,業務增長迅速。2017年全年,優信旗下平台售出二手車逾63萬輛,與上年同期相比增長67.9%,約合每天銷售1700餘輛汽車。藉此,2017年優信整個平台成交額達434億元。
據艾瑞公司的數據,以成交額及成交量核算,優信占國內二手車電商市場份額逾40%,為行業第一。
與此同時,優信的毛利潤迅速提升,2017年全年毛利潤達12億元,比上年大增313%;毛利率從2016年的35.3%上升至2017年的61.7%。
從招股書披露的數據來看,其持續上升的毛利率,源於營業收入的增速大於營收成本的增速。
不過,優信尚未實現盈利。
招股書顯示,若按照GAAP(美國通用會計原則)計算,2017年優信凈虧損為27.48億元人民幣(約合4.2億美元)。同時,優信補充稱,如果扣除股權補償以及公允價值調整等因素,2017年NO-GAAP的虧損是16.96億元。為此,優信在招股書中做出了風險警示,稱其尚未盈利,運營現金流仍然是負數,未來一段時間可能還會保持這樣的狀態。
截至今年3月底,優信線下擁有670餘家門店,布局覆蓋270個城市,另有近100個第三方物流合作夥伴及297個合作維修夥伴。
數據顯示,中國二手車市場發展可期。
據艾瑞數據顯示,2017年全年國內二手車交易量達1240萬輛,預計到2022年將翻番至2960萬輛。在這背後,是中國擁有近10億駕齡的人口基數,及汽車千人保有量133輛之間,亟待填補的需求鴻溝。
不過,圍繞二手車電商的企業間競爭十分膠著,廣告營銷大戰此起彼伏。
招股書顯示,僅2018年第一季度,優信在「銷售及市場推廣」、「研發」、「行政管理」三項主要開支上,分別花了6.38億元、6806萬元、1.61億元。
Ⅲ 我有個朋友這幾天給我說、讓我賣鄧智天的股、說、我出5000元、股權公司墊付49萬、等到2019年、
還是算了吧,這種風險比較高,而且只可能代持的,說是在美國納斯達克上市不確定因素特別的多。