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股票交易所開辦條件

發布時間:2024-10-05 15:37:06

⑴ 美國芝加哥股票交易所上市條件

在美國股票市場,上市公司根據規模和成熟度被劃分為兩種類型:類型1和類型2。


類型1,主要適用於大型且資本充足、發展成熟的公司,聯邦證券法對其要求較低。條件包括:



類型2,適用於小型公司,交易所會根據財務報表進行年度評估。


上市費用主要包括入市費和年費,初次發行費用根據股票類型不同,如普通股15000美元,優先股25000美元。年費則按股票總數而定,從1250美元到3000美元不等。


日常管理方面,股票交易由市場管理部負責,下設監管、執行、協調和上市公司管理及會員服務部門,分別負責交易所交易監管、違規處罰、公司檢查和上市管理。交易所受到聯邦、州和市場自律等多層面監管,確保其在完善的監管環境中運作。


(1)股票交易所開辦條件擴展閱讀

美國芝加哥股票交易所(Chicago Stock Exchange,CHX) ,1864年至1882年間,在英國工業革命的帶動下,美國芝加哥市的煉鋼業和製造業飛速發展,很多大企業在發展中迫切需要資金。股票經紀商在芝加哥市應運而生,他們向公眾籌集資金為工業發展解決資金瓶頸,並從中獲利。 1882年5月15日,這些交易商組織起來成立了一家地方性的交易所——芝加哥股票交易所。成立時只有52張股票和80張債券。1997年7月8日,中西部股票交易所正式更名為芝加哥股票交易所。

⑵ 深交所的開戶條件是什麼

一、個人投資者的開業條件:年滿18歲且低於70歲,無重大違規行為。 個人投資者的風險承受能力需要穩定或以上,同時需要有50萬元以上的資產(含信用賬戶自有資產)。在了解港*通交易的業務規則和流程,充分了解投資風險的基礎上,需要參加通知測試,獲得90分以上的分數。
二、機構投資者開戶條件: 機構投資者沒有這樣的限制。但無論是個人投資者還是機構投資者,都必須符合「不存在嚴重不良信用記錄,不存在法律、行政法規、部門規章、規范性文件和交易所業務規則禁止或限制香港*股通交易」的誠信狀況。
拓展資料:
一、 開立股票賬戶的注意事項如下:
1.所需證件:個人身份證;如開立公司股票賬戶,請同時出示企業營業執照原件或復印件及公司授權委託書。
2.填寫申請表並支付手續費。持相關證明、申請表、開戶手續費收據到開戶櫃台,提交給櫃台承辦人。
3.承辦人核實上述材料無誤後,申請人收回相關證件和收據,領取股票賬戶卡。
二、開立資本賬戶:
一般客戶不能直接進入證券交易所場內交易,應委託證券公司或經紀人代為進行。客戶的委託交易是證券交易所的基本交易方式。是指投資者委託證券公司或經紀人在市場上代表客戶進行股票交易的活動。股票交易程序一般包括開戶、委託交易、交易、清算、交割、過戶等流程。
三、個人開戶流程:
1.辦理證券開戶,需由本人親自到證券公司櫃台辦理,若委託他人代辦證券開戶的,還須提供經公證的委託代辦書、代辦人的有效身份證明原件(如果委託人身份證為二代證需提供正反兩面的身份證復印件);
2.證券開戶時需填寫《證券交易開戶文件簽署表》和《證券客戶風險承受能力測評問卷》;
3.如果客戶從未辦理過證券開戶的,需填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》;
4.辦理銀行三方存管,需填寫《客戶交易結算資金第三方存管協議》,同時證券開戶本人攜帶本人銀行借記卡去銀行網點櫃台確認,沒有該銀行借記卡者僅需在銀行櫃台另新辦借記卡即可;
5.港、澳、台居民自2013年4月1日起可以開立A股賬戶,辦理流程與境內個人投資者稍有不同,具體可以咨詢有證券經紀資格證券公司營業部,如國泰君安上海分公司。
四、機構開戶流程:
1. 證券開戶時需填寫《機構客戶證券交易協議書》;
2. 如果機構客戶從未辦理過證券開戶的,需填寫《機構證券賬戶注冊申請表》;
3. 如果機構客戶是投資代辦股份市場的,需填寫《股份轉讓風險揭示書》;
4. 證券開戶費,中國證券登記結算公司上海分公司收取證券開戶費40元/戶,中國證券登記結算公司深圳分公司收取證券開戶費50元/戶,由證券公司統一代收;
5. 辦理銀行三方存管,需填寫《客戶交易結算資金第三方存管協議》,同時證券開戶本人攜帶公司銀行借記卡或公司銀行賬戶號去銀行網點櫃台確認。

⑶ 成立一個股票交易所要具備什麼條件

設立證券交易所,由國務院證券管理委員會審核,報國務院批准。在實踐中,申請設立證券交易所應當向國務院證券管理委員會提交下列文件:申請書;章程和主要業務規則草案;擬加入委員會名單;理事會候選人名單及簡歷;場地、設備及資金情況說明;擬任用管理人員的情況說明;等等。其中,證券交易所章程的事項主要有:設立目的;名稱;主要辦公及交易場所和設施所在地,職能范圍;會員資格和加入、退出程序;會員的權力和義務;對會員的紀律處分;組織機構及其職權;高級管理人員的產生、任免及其職責;資本和財務事項;解散的條件和程序;等等。
如果證券交易所出現章程規定的解散事由,由會員決議解散的,經國務院管理委員會審核同意後,報國務院批准解散。如果證券交易所有嚴重違法行為,則由國務院管理委員會作出解散決定,報國務院批准解散。

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