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股票私下交易違法

發布時間:2025-01-18 06:06:23

① 公司大股東私自轉讓股份違法嗎

具體問題應予以個性化解讀。一般來說,大股東未經董事會批准私下轉移股票實屬違法之舉。倘若公司章程對股票交易有所約束,大股東擅自違背,便可能觸犯法律。此外,若大股東的交易行為侵害了公司或其他股東的正當利益,如未按規定通知其他股東,亦可能被視為違法行為。然而,只要大股東遵循《公司法》及其配套法規,且辦理了必要手續,如通告其他股東並取得其放棄優先購買權等,此類交易通常被認為是合法的。總的來看,判定大股東私下轉移股票是否違法,需全面考量公司章程、法律法規以及交易流程等諸多因素。

② 我幫朋友炒股票違法嗎

不是證券公司從業人員不屬於違法,是證券公司從業人員就屬於違法。

根據《中華人民共和國證券法》第一百四十五條,證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委託買賣證券。

第一百四十六條,證券公司的從業人員在證券交易活動中,執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的,由所屬的證券公司承擔全部責任。

(2)股票私下交易違法擴展閱讀:

第四十三條中華人民共和國證券法,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的員工,證券監督管理機構工作人員,以及其他法律、行政法規禁止的,參與股票交易的人員,在辦公室或法定期限,不得直接或名稱的別名,借他人持有、買賣股票,也不得接受別人捐贈的股票。

成為前款所列人員,其股票必須依法轉讓。

第四十四條。證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的帳戶保密。

第四十五條。為股票發行出具審計報告、資產評估報告、法律意見書等文件的證券服務機構和人員,在該股票承銷期內和自該股票到期後六個月內,不得買賣該股票。

③ 股票允許私自直接買賣嗎

有這樣的私下交易,但不受法律保護,出現糾紛就難解決。

有的人不願持有股票,別人看好當然可以轉讓,但手續沒法辦,只能私下協議。

④ 幫別人買股票違法嗎

幫別人買股票是否違法,視情況而定:
1、如果對方將其財產交由其代理,是一種委託行為,只要雙方達成委託的合意,也是可以代為買股票的;
2、屬於證券公司的從業人員,幫忙買賣的股票是否屬於合法賬戶、合法股票,合法的授權等多重因素判斷,根據相關法律規定證券公司的從業人員私下接受客戶委託買賣證券屬於違法行為。私下接受客戶委託買賣證券的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得的,處以五十萬元以下的罰款。
股票交易中屬於違規處罰的情形有:
1、在證券委批准可以進行證券交易的證券交易場所之外進行股票交易的;
2、在股票發行、交易過程中,作出虛假、嚴重誤導性陳述或者遺漏重大信息的;
3、通過合謀或者集中資金操縱市場價格,或者以散布謠言等手段影響股票發行、交易的;
4、為製造股票的虛假價格與他人串通,不轉移股票的所有權或者實際控制權、虛買虛賣的;
5、出售或者要約出售其並不持有的股票,擾亂股票市場秩序的;
6、利用職權或者其他不正當手段索取或者強行買賣股票,或者協助他人買賣股票的;
7、未經枇准對股票及其指數的期權期貨進行交易的;
8、未按照規定履行有關文件和信息的報告、公開、公布義務的;
9、偽造、篡改或者銷毀與股票發行、交易有關的業務記錄、財物帳簿等文件的;
10、其他非法從事股票發行、交易活動的。
法律依據:《中華人民共和國證券法》第一百三十六條
證券公司的從業人員在證券交易活動中,執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的,由所屬的證券公司承擔全部責任。證券公司的從業人員不得私下接受客戶委託買賣證券。

⑤ 認定內幕交易罪,必須取得利益為前提條件嗎

內幕交易罪,是指評判或者通曉股票、證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取股票、證券交易內幕信息的人員或者單位,在涉及股票、證券的發行、交易或者其他支股票、證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該股票、證券,或者從事與該內幕信息有關的期貨交易,情節嚴重的行為。那麼,認定內幕交易罪,必須取得利益為前提條件嗎?

網友咨詢:構成內幕交易罪是否必須取得利益為前提條件?

河北佳信時代律師事務所路明律師解答:

是否必然取得利益並非此罪的前提條件。依據我國《刑法》第180條、刑法修正案第4條規定的內幕交易罪並未將行為人實際牟取了非法利益作為本罪既遂的標准。內幕交易罪侵犯的客體是復雜客體,其主要侵犯的是國家對證券、期貨市場的管理秩序,這也是我國刑法將內幕交易罪歸於破壞社會主義市場經濟秩序一類犯罪的原因。因而,只要行為人實施了侵害上述客體的行為就可以構成本罪,至於是否實際牟得非法利益則在所不問。

利用騙取、套取、偷聽、監聽或者私下交易等非法手段或通過非法途徑獲取證券交易內幕信息的其他人員。 根據證監會《指引》第11條第(四)項規定為「利用騙取、套取、偷聽、監聽或私下交易等非法手段獲取內幕信息的人。」以及第(五)項「通過其他途徑獲取內幕信息的人。」

路明律師解析:

在客觀上表現為行為人違反有關法規,在涉及證券發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前,利用自己所知的內幕信息進行證券、期貨買賣,或者建議其他人利用該內幕信息進行證券、期貨買賣,或者泄露內幕信息,情節嚴重的行為。具體包括以下4種行為,

1、內幕人員利用內幕信息買賣證券、期貨或者根據內幕信息建議他人買賣證券、期貨;

2、內幕人員向他人泄露內幕信息,使他人利用該信息進行內幕交易;

3、非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息,並根據該信息買賣證券、期貨或者建議他人買賣證券、期貨;

4、其他內幕交易行為。

在認定「非法獲取內幕信息人員」范圍時,將其限定在從內幕人員處獲得信息的第二手消息受領人范圍內。首先,在內幕交易、泄露內幕信息的行為中,從第二手消息受領人及後手那裡獲取內幕信息的人不應成為內幕交易罪的主體,因為他們得到的信息本來就是傳來信息,能否被接受利用還要依靠受領者自己的判斷,如果對這些人也科以刑事責任,無疑將擴大刑法的處罰面。

路明律師,畢業於貴州大學法學院,研究生學歷,中華全國律師協會會員,秉承將每一起案件力爭做成精品的理念,代理上百件民事刑事案件!為當事人挽回損失不計其數!與君協作,幫君實現訴求!

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