⑴ 证券经纪人能开立股票账户吗
不能的,根据国家有关规定,下列人员不得开设A股证券账户:
(1)证券主管机关中管理证券事务的有关人员;
(2)证券交易所管理人员;
(3)证券经营机构中与股票发行或交易核渗有直接关系的人员;
(4)与发行人有直接行政隶属或管理关系的机关工作人员;
(5)其他与股票发行或交易有关的知情人改茄脊;
(6)未成年人或无行为能力的人以及没有公安机关颁发的身份证的人员;
(7)由于违反证券法规,主管机关决定停止其证券交易,期限未满者;
(8)其他法规规定不得拥有或参加证券交易纳袭的自然人,包括武警、现役军人等。
另外,证券从业人员及国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。
⑵ 当是证券经纪人后, 自己的证券帐户怎么办
取得证券经济人资格并在券商处做证券经纪人的,可以拥有的自己的帐户,但需指定在所在券商;
取得从业资格并作为券商正式员工的,不能使用自己的股票帐户进行股票等买卖(但可以做基金)。
⑶ 证券从业人员推荐个股违规吗
这样的行为不属于违规行为,但可能会导致证券从业人员被取消证券从业资格。
一、证券经纪人荐股不属于违法行为。
《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。推荐是不违法的,但是要掌握尺度。
二、关于股票的收益问题。
股票收益即股票投资收益,是指企业或个人以购买股票的形式对外投资取得的股利,转让、出售股票取得款项高于股票账面实际成本的差额,股权投资在被投资单位增加的净资产中所拥有的数额等。股票收益包括股息收入、资本利得和公积金转增收益。
三、证券经纪人的何种情况属于违法。
1、如果是没有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)就给别人推荐股票,当别人买了以后亏钱了,是会找你的麻烦,是属于违法行为。
2、如果是有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)收费荐股,是违反《证券法》,有偿个人荐股可能还涉嫌编造传播证券、期货交易虚假信息罪,甚至操纵证券、期货交易价格罪。
【拓展资料】
证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。
中国证监会2009年03月16日发布《证券经纪人管理暂行规定》,对证券公司经纪人的资格条件和执业行为、证券公司的管理责任等进行规范。规定自4月13日起正式实施。
按照规定,证券经纪人应当通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记,取得由证券公司颁发的证券经纪人证书后,专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
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⑸ 当是证券经纪人后, 自己的证券帐户怎么办
如果是正式的已经在证券公司从事经纪人职务的话,就不能炒股了,证券账户就要注销掉。把你父母开个账户然后自己用就行了,证券公司员工都是这样的。
⑹ 现在的股票经纪人可以自己开户炒股吗
证监会明文规定,证券从业者,包括股票经纪人,禁止自己开户炒股。一旦违规,将吊销从业资格证。然而,实际情况并非如此严格。如果所有股票经纪人真的不能炒股,那么市场上的股票专家从何而来?实战经验是技术提升的关键。因此,许多证券从业者选择利用家人或亲戚的户口进行炒股,以此规避监管。这成为证券行业内的一种不成文规则。
这种做法并非没有风险。尽管可以逃避直接监管,但一旦被发现,后果依然严重。因此,是否采取这种方式,从业者必须权衡利弊,审慎决策。
值得注意的是,虽然股票经纪人不能用自己的身份炒股,但利用亲属账户进行操作,是一种常见的规避手段。然而,这种行为存在法律风险,一旦被查实,可能会面临从业资格被吊销等严重后果。
尽管如此,这种做法在行业内依然广泛存在。究其原因,主要是因为监管的灰色地带以及从业者的实际需求。然而,从业者应当充分认识到其中的风险,并且遵守相关法律法规,避免不必要的法律纠纷。
总的来说,证券从业者的炒股行为存在一定的灰色地带,而利用亲属账户进行操作是一种常见的规避手段。然而,这种做法需要从业者谨慎对待,确保不会触犯法律底线。
⑺ 证券经纪人可以买没上市公司的原始股吗
证券从业人员不可以开设证券账户。如果公司没有上市,买它的原始股不需要使用股票账户,应该是可以买的,就像证券经纪人有资格开设公司,占有股权一个性质吧
⑻ 证券经纪人直系亲属可以开设股票账户吗
可以开设,也可以自己操作(但别人不知道是你操作),只要不出现纠纷,谁会查你。证监会要查都会查比如汉唐证券那种重大事件。