深圳股票配资犯罪手法

㈠ 场外配资凶猛 | 涉案600多亿，700余人被抓，高杠杆炒的竟是“假股”

一旦参与场外配资违法活动，股民自身利益将无法保障，还可能遭受较大财产损失。这是证监会近日发布《严厉打击场外配资违法活动 合力净化资本市场生态——证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例》中的提示。

上一次证监会集中曝光258家非法从事场外配资平台名单，是在2020年7月。

有关法律法规规定，未经依法核准，任何单位和个人不得非法经营配资业务。证监会称，场外配资经营活动属于非法证券期货活动，严重扰乱资本市场正常秩序，损害投资者合法权益。

证监部门配合公安机关，2020年查处了19起场外配资犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人。其中，重庆“撮合网”股票配资案涉案金额550亿元，加上其它平台，涉案金额约643亿元；有的非法平台提供高达10倍的融资杠杆（编者注：正规券商融资业务提供不超过2倍杠杆）。

非法平台，虚假股票交易

证监会公布的典型案例中，有的非法平台对接资金提供方（俗称“金主”，以下同）和配资炒股客户，涉案交易额大；有的非法平台提供配资服务，竟然对接炒期货客户；还有的非法平台没接入证券交易所，涉嫌诈骗。每类案例都触目惊心。

“撮合网”是对接“金主”和配资炒股客户的典型非法平台，涉及交易金额最大。

“撮合网”是一家重庆公司设立的平台。此公司没有取得相关证券业务经营资质，却用“撮合网”对接资金提供方（俗称“金主”，以下同）获取配资资金和证券账户，并使用配资分仓系统软件，为配资客户开立交易子账户，提供高杠杆配资资金进行配资炒股。

除了“撮合网”，这类非法平台还有广东“时盛网”“益升网”“同升网”“贝赢网”“元全网”“金牛网”；深圳聚牛汇友、深圳同盛金信息设立的平台。

由于各平台运作时间不同，涉案金额及波及客户数量也有差距。

重庆“撮合网”涉案交易金额最高，达550亿元，配资客户4万余名，遍及全国16个省市。

深圳聚牛汇友平台涉案交易金额达70亿元，涉及配资客户4500余人。2020年6月，深圳市公安机关在深圳、上海两地开展收网行动，捣毁此平台的犯罪窝点，控制涉案人员，刑拘犯罪嫌疑人17人。此案是迄今为止广东打击规模最大的实盘场外配资非法经营案。

不同的非法配资平台，提供的融资杠杆各不相同。广东“时盛网”等一批配资平台的提供杠杆比例是5至10倍，“撮合网”是8倍。

还有非法配资平台“伸手”到期货市场。

操作期货，对操作者的期货基础知识和资金余额都有“门槛”要求，场外配资平台却让不具备期货交易资质和资金的人涉足期货交易。

在证监会公布的典型案例中，南昌氧气 科技 公司没有相关期货业务经营资质，通过公司网站、朋友介绍等方式招揽配资客户，并借用他人期货账户作为主账户，利用“知富通”配资分仓系统软件拆分为多个虚拟子账户，提供给客户进行期货配资。使客户在不具备期货交易资质和付出很少资金的情况下开展期货交易，并从中收取远高于期货交易所的手续费牟利。

以上涉案公司没有取得经营资质，涉嫌犯非法经营罪，更有些公司的平台没有接入证券交易所，客户从事的是虚拟交易，涉嫌犯诈骗罪。

例如，2019年至2020年，吴某等人合作开发了配资分仓系统软件，并设立了“马上涨”等虚拟盘配资平台，招揽配资平台运营商及代理商，通过微信炒股群发布高额度、高杠杆配资信息招揽客户，吸引客户在平台上配资炒股。实际上，客户买卖股票的委托单并未真正进入证券市场交易，仅是在配资平台记账，配资平台按照股市行情计算客户交易盈亏，欺骗客户认为自己在进行真实的证券交易。该案涉案金额3000余万元，受害人2000余人。

还有，西安忆美星辰网络等5家公司推广“开门红”配资平台，费用高企，“陷阱”多多。他们诱导客户以10倍杠杆建仓交易，并收取3‰的建仓费；当交易的股票下跌5%时，业务员诱骗客户追加投资；下跌7%时，平台会强制平仓；当客户购买的股票上涨卖出时，平台将抽取10%投资盈利作为分成。截至案发，在这个平台共注册623人，涉案金额3900余万元。

自觉远离场外配资，场外配资合同是无效合同

上述10个典型案例，只是场外非法配资平台“冰山一角”。

2020年7月8日晚，证监会官网集中曝光了一批非法从事场外配资平台名单，将258家非法从事场外配资的平台及其运营机构予以曝光。

证监会提醒，不法机构或个人创建场外配资网站、手机APP、微信公众号等平台，宣称提供最高10余倍的炒股资金，以“您炒股、我出钱”“杠杆炒股、盈利高”“实盘交易、门槛低”“资金安全、提现快”等为噱头，诱导投资者参与场外配资活动。请广大投资者提高风险防范意识，自觉远离场外配资活动，以免遭受财产损失。

证监会还提示，早在2019年11月，最高人民法院发布了《全国法院民商事审判工作会议纪要》，在强调场外配资违法性的基础上，明确了场外配资合同属于无效合同，场外配资参与者将自行承担相关风险和责任。

在裁判文书网上，2020年案涉“场外配资”的审判高达551件，比前两年总和还多两成。截至今年5月6日，2021年案涉“场外配资”审判已达80件。

裁判文书网及证监会公布的案涉“场外配资”案件，同样触目惊心。

有的非法团伙构建包括荐股网站、股评机构、场外配资平台的非法“生态链”，在蛊惑投资者买入的同时伺机卖出，跨境操纵市场。

更有“金主”与用资人合作，产生巨额亏损后金主起诉用资人，想以借款合同纠纷为名，要求后者赔偿。历经一审、二审，官司甚至打到了最高法院，得到的回复是“不能将场外配资合同视为民间借贷来处理”，证券配资有着特许经营属性，除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外，其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同，应当根据相关法律，认定为无效。

责编 | 姚坤

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㈡ 配资违法吗怎么量刑

一、配资违法吗
1、配资是否构成违法犯罪，需要界定两个要素：
（1）股票配资是否属于证券业务；
（2）是否经过证监会的批准。
满足以上两个要素涉嫌非法经营罪。扰乱市场秩序，情节严重的，处5年以下有期徒刑，或拘役，并处或者单处违法所得一倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上5倍以下罚金或没收财产。
2、法律依据：《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条
【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
二、期货配资量刑标准是什么
1、期货配资如果构成诈骗罪，诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；
2、数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；
3、如果不构成犯罪，那不会判刑。

㈢ 股票配资骗局

法律主观：

股权投资只是投资的一种方式，并不存在是否是骗局的说法。但是任何投资方式都有被犯罪分子利用来进行诈骗的途径。前些年，有些私募基金通过鼓吹“新三板”“一带一路”等概念，设立新三板股权投资基金。很多投资者听信了一些所谓资产管理公司、财富管理公司的电话宣传或者网络营销，认为在新三板交易有利可图，由于新三板对进场交易的投资者有着较高的资产规模及投隐祥蚂资经验要求，这些投资者无法满足资产规模要求，于是通过向相关资产管理公司或财富管理公司支付高额费用的方式，由这些公司代为垫资，协助投资者开通全国中小企业股份转让系统交易权限。后相关公司以指导新三板操作、有内幕信息、某股票近期转板等各种理由，引诱投资者交易，结果造成损失，引发纠纷。还有很多新三板投资基宴唯金由于无法将股票变现，最终导致投资人难以收回投资，形成骗局。而这些投资基金往往早在投资完成后，就收到了投资标的的“财务顾问费”早已赚钱灶埋离场，而投资人却还在等待高收益的梦想成真。上述相关公司引诱投资者交易的行为可能涉嫌诈骗。

法律客观：

《中华人民共和国刑法》第二百六十六条诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并罚金或者没收财产。

㈣ 怎么看待股民操纵4只股票赚2.23亿遭重罚

创今年纪录！超级牛散被罚没4.46亿。

日前，证监会在官网公布了一则针对个人投资者的行政处罚决定书。处罚决定书显示，因控制71个账户、操纵4只股票，51岁的潘日忠被证监会罚没4.46亿元。这一案件刷新了2021年证监会对个人操纵市场行为的罚没金额纪录。

浙江裕丰律师事务所副主任厉健律师今日接受《每日经济新闻》记者采访时表示，证监会对潘某操纵证券市场一案作出没收违法所得2.23亿元并罚款2.23亿元的处罚，具有重大警示意义。

控制71个账户操纵4只股票，潘日忠违法所得共2.23亿元

据证监会网站消息，证监会近日公布一则行政处罚决定书，潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票，被没收违法所得共计2.23亿元，并处以相同金额罚款，共计罚没4.46亿元。


图片来源：证监会官网

当事人潘日忠1970年出生，居住于山东省莱阳市。据证监会披露，为实施操纵行为，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。其中，操纵“天铁股份”使用31个账户，操纵“嘉澳环保”使用32个账户，操纵“鼎捷软件”使用42个账户，操纵“瑞普生物”使用49个账户。

通过非法操纵上述4只股票，潘日忠违法所得共计2.23亿元：

1、2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31个账户，采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量，盈利0.3745亿元。

2、2019年1月14日至2月15日，潘日忠控制使用32个账户，采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量，盈利0.336亿元。

3、2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“鼎捷软件”交易价格和交易量，盈利1.328亿元。

4、2019年4月1日至5月22日，潘日忠控制使用49个账户，采用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量，盈利0.194亿元。

由此来看，潘日忠操纵上述4只个股的时间大多发生在2019年上半年，而在股价操纵期间，这4只个股均出现了明显的异动。其中，在2019年4月2日至4月10日期间，鼎捷软件一度连续拉出6个涨停，不过之后随着资金的出逃，公司股价也迎来了快速下跌。

值得一提的是，据证监会披露的信息显示，潘日忠操纵股价的手法除了集中资金优势、持股优势连续买卖，利用自己实

㈤ 私人股票配资怎么判刑

看是否违法。其实股票配资所签署的合同，属于一种民间借贷。而作为民间借贷行为是合法的、有效的且受法律保护的。但是有人利用配资实则诈骗，此时以诈骗罪定刑。
根据相关法律规定，诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
一、股票配资的风险有哪些
1、合同风险，配资合同是民间借贷关系，是个人对个人的合同。
2、帐户性风险。
3、操作风险。
综上所述，股票配资属于一种民间借贷，是合法的行为，但是如果有不法分子用这种方式进行诈骗则属于非法股票配资，需要负法律责任。
法律依据：
《中华人民共和国刑法》
第二百六十六条：
诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；
数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；
数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。
本法另有规定的，依照规定。

㈥ 85后“炒股”2个月暴赚3000万，用了什么方法

我觉得你在避重就轻，这个事情本身并不是什么好事，而是一个关于操纵股价的新闻。

因为我本人非常关注投资市场，也留意了现在的股市动态。你所说的两个月暴赚3,000万其实是一个关于操纵股价的新闻，这个行为目前已经被曝光出来了，当事人也受到了一定的惩罚。我在此奉劝你一定要遵纪守法，法网恢恢，疏而不漏！

一、这个事情是怎么回事？

这是证监会发表的一个处罚书，在这个处罚书里，我们可以看到有两位85后通过操纵股价的方式来谋取暴利。这两名85后在短短两个月内通过拉升股票的方法来做违法行为，非法所得已经达到了3,163万元，数字非常庞大。目前证监会已经正式查明两个人的配资手段，并且对两人的所有非法所得予以没收，同时也给出了相应的处罚措施。

最后，我奉劝那些想要通过不法的途径获得暴力的人好自为之，任何犯罪行为都会得到严惩！

㈦ 个人配资怎么处罚

个人配资的处罚如下：
没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
一、场外配资的风险
1.操作风险，线下配资中，股票账户由投资者操作，配资方监控。一些线下配资机构由于采用人工监控，投资账户风险可能难以及时发现并进行平仓操作，投资者可能违反单只股票持仓比例、买卖ST股票限制等，造成账户资金承担过高风险，存在难以偿付配资额及其利息、费用的可能。此外还有人工监控平仓的误操作风险、系统自动平仓等非理性风险。
2.系统性风险，在以1至10倍甚至更高杠杆配资的情况下，一旦因市场下跌导致损失，极易引起心理情绪波动，引发恐慌性抛售行为，造成市场剧烈波动。
二、非法经营罪如何认定?
1.本罪的刑事违法性与其行政违法性是一致的、也就是说，非法经营者必然违反有关的工商法规、没有行政违法性就不存在刑事违法性。
2.本罪在主观上要求行为人必须是出于故意，对于因不知其为非法而进行非法经营的，不认为构成本罪，而只能给予行为人以行政处罚。
3.本罪在犯罪情节上要求情节严重的才构成犯罪，而认定情节是否严重，应以非法经营额和所得额为起点，并且要结合行为人是否实施了非法经营行为，是否给国家造成重大损失或者引起其他严重后果，是否经行政处罚后仍不悔改等来判断。
《中华人民共和国刑法》第二百二十五条：
违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产
(一) 未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二) 买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三) 未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;
(四) 其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

㈧ 严厉打击股市黑嘴非法荐股场外配资有那些股票

严厉打击股市黑嘴非法荐股场外配资平台共有9家，其中包括闻喜配资、金控配资、京融实配、京海策略、国睿信配、国元配资、股天下配资-股票优配软件、微信公众号-牛股策略操盘、线下场外配资。在证监会召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人常德鹏表示，“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动是资本市场的“毒瘤”，严重扰乱证券市场秩序，损害投资者合法权益，证监会对此始终保持“零容忍”的态度。

㈨ 股票配资被抓了判几年

看是否违法。其实股票配资所签署的合同，属于一种民间借贷。而作为民间借贷行为是合法的、有效的且受法律保护的。但是有人利用配资实则诈骗，此时以诈骗罪定刑。
一、股票配资的收费标准是怎么样的
股票配资的客户最关心的就是费用问题，无论是谁都希望能用最少的成本来换取更大的收益。而对于配资公司来说，唯一收取的部分是管理费，管理费包括资金的成本（也就是利息）大约在3％左右和公司的运营费用（比如，宣传费用、办公费用、人力成本等）。但是，对于做股票配资的客户来说，除了付给配资公司每月或者每天的管理费外，在每次交易中还有交易佣金，这部分佣金是证券公司收取，和配资公司无关。市场上有一部分客户在选择配资公司时，确认准管理费低的配资公司好，但是这个里面有部分灰色的费用，这类管理费低的公司在交易佣金上会比其他正常的公司高，其中还带有隐性收费。所以，客户在市场上选择配资公司时一定要擦亮眼睛，仔细考察，宁可选择收费与市场持平的公司，收费一定要透明。这样避免了以后一些不必要的纠纷。比如，大部分账户在3万－8万之间，对于一些短线高手来说，从佣金上能为客户节省一大笔费用。如果一客户选择的万8的账户，一个选择的万4的客户。这样佣金就相差一倍了。
二、股票配资的风险有哪些
（一）合同风险，配资合同是民间借贷关系，是个人对个人的合同。
（二）帐户性风险。
（三）操作风险。
【法律依据】：《刑法》 第二百六十六条规定
诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。

㈩ 个人配资怎么处罚

根据最高法的意见，目前未取得特许经营许可的互联网和民间股票配资合同无效，严重的民间配资可能构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。随着证券行业严监管，民间资本介入证券业务要特别注意，类似股票配资、代客理财、操盘直播、市值管理、大宗代持、私募保本等擦边球行为，有些可能导致合同无效或行政违法，有些则稍有不慎会招致刑事处罚。
一、场外配资有什么风险？
1.操作风险，线下配资中，股票账户由投资者操作，配资方监控。一些线下配资机构由于采用人工监控，投资账户风险可能难以及时发现并进行平仓操作，投资者可能违反单只股票持仓比例、买卖ST股票限制等，造成账户资金承担过高风险，存在难以偿付配资额及其利息、费用的可能。此外还有人工监控平仓的误操作风险、系统自动平仓等非理性风险。
2.系统性风险，在以1至10倍甚至更高杠杆配资的情况下，一旦因市场下跌导致损失，极易引起心理情绪波动，引发恐慌性抛售行为，造成市场剧烈波动。
3.法律风险，根据中国证券业协会颁布的《场外证券业务备案管理办法》，场外配资机构要进行备案且满足备案条件等，这意味着一些非规范的场外配资业务及相关机构将面临法律与政策等诸多风险。
二、非法经营罪如何认定?
1.本罪的刑事违法性与其行政违法性是一致的、也就是说，非法经营者必然违反有关的工商法规、没有行政违法性就不存在刑事违法性，在我国目前行政经济法规不很健全的情况下，考察某一经膏行为是否违反国家规定，一定要把国家政策的精神吃透，对既不宜提倡、也不宜急于取缔的，要因势利导，使其向有利于社会的方向发展，不要轻易作犯罪处理。
2.本罪在主观上要求行为人必须是出于故意，对于因不知其为非法而进行非法经营的，不认为构成本罪，而只能给予行为人以行政处罚。
3.本罪在犯罪情节上要求情节严重的才构成犯罪，而认定情节是否严重，应以非法经营额和所得额为起点，并且要结合行为人是否实施了非法经营行为，是否给国家造成重大损失或者引起其他严重后果，是否经行政处罚后仍不悔改等来判断。
法律依据：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产(一) 未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二) 买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三) 未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四) 其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。