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上市公司内部员工家属否买股票

发布时间:2024-11-11 11:10:23

① 在证券公司工作的员工,他或者她的家人可以买卖股票吗急!!!谢谢

证券从业人员是不能炒股的,这里的证券从业人员包括证券公司所有员工。
此外,包括会计师及会计师事务所、律师及律师事务所等涉及内部信息的人员及机构在信息披露前后的一段时间里,也是不能炒作涉及内部信息的股票的。

证券从业人员的直系亲属买卖股票不受限制。
上市公司实际控制人的直系亲属买卖股票是在披露范围内的。

② 父母、子女炒股也要报备!券商加班加点开展利害关系人证券投资申报

不止配偶,利害关系人也要进行证券基金投资申报,去年颁布的这项监管政策正在持续影响证券基金从业人员。

时值年关,有券商人士对财联社记者表示,公司合规部门进入了加班加点的节奏,正紧锣密鼓地开展对员工及利害关系人证券基金投资情况的申报工作。

目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票,但作为防止利益输送的“防火墙”,证券公司通常会要求员工申报配偶的证券投资账户等相关信息。2022年2月18日颁布、4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》则对上述要求作出进一步的细化。

不止是配偶,根据《管理办法》,证券从业人员的父母、子女等利害关系人也要进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的报备,券商应制定相关申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范,切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为,确保投资者合法权益不受侵害。

从多家券商反馈的情况来看,各家开展形式、申报进度不一,某华北地区券商近期已完成利害关系人证券、基金和股权投资的最新申报;据另一家华南地区的券商反馈,公司每年都会通过内部申报系统开展类似的常规申报,近日正发起2022年下半年的申请期次。而某中部地区券商也表示,公司目前正着手进行相关情况的申报,“去年2月颁布的《管理办法》并未规定相关申报的截止时间,前期的工作重点主要是申报系统的搭建和筹备。”

监管出手规范从业者利害关系人证券投资

从业人员不得炒股一直是证券行业的铁律,但出于职业便利,员工利用配偶或亲属“钻空子”炒股的现象又一直是违规“重灾区”,监管层面对此的监管规定也不断升级。

证监会发布于去年2月的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》也对上述情况做出了具体规范。

根据上述《管理办法》第五章“证券基金经营机构的管理责任”第四十五条相关内容,证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范。

这也就意味着,除了常规的申报和登记之外,各券商仍应建立系统并制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制,防止董事、监事、高级管理人员及从业人员违规从事投资,切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为,确保投资者合法权益不受侵害。

值得注意的是,除了配偶外,《管理办法》也将利害关系人纳入登记备案的范畴。在证券投资当中,所谓利害关系人通常是指与员工存在合伙、合作或联营关系的自然人或法人或有共同利益关系的人,包括:承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属;可以实际控制其账户的运作,或向其提供具体投资建议,或可直接获取其账户利益,或作为其账户资金的实际持有人的自然人或机构;以及涉及的其他情况。

记者注意到,《管理办法》自2022年4月1日起施行,给予过渡期1年。为何时隔近一年后,证券公司进行登记备案利害关系人相关信息的消息密集传出?有券商相关负责人给出了两种可能的解释,“《管理办法》当中并未明确规定申报登记的截止时间,各家确实存在进度不一的情况,近期密集投入的原因一是年底通常会作为合规要求的截止时间点;二是部分公司前期主要投入于申报系统的搭建,近日陆续进入申报阶段。”

借他人名义炒股成合规“顽疾”

《证券法》第四十条第一款明确规定,从业人员不能炒股,也禁止从业人员直接或间接借他人名义持有、买卖股票。不能炒股是从业人员基本常识,但借他人名义,尤其是配偶、父母、子女、同学等利害关系人账户从事证券交易,一直是券商经营当中杜而不绝的合规“顽疾”。

根据易董数据,2022年,因证券从业人员借他人名义从事证券交易,监管至少开出了10张罚单,其中以行政处罚居多,出具警示函及监管谈话也各有1例。这当中,假借利害关系人名义违规炒股的案例也不在少数。

12月6日,深圳证监局披露了一则行政处罚信息,国信证券前高级理财顾问王某迪任职期间,先后控制三个股票账户持有、买卖股票,累计交易金额共2487.45万元,亏损22.04万元,王某迪交易控制的三个股票账户分别为其配偶及母亲所有,其本人最终被罚没5万元。

11月22日,深圳证监局网站公布了两则国海证券投资顾问黎子毅、雷桂清违法炒股的处罚信息。其中,黎子毅使用手机控制其父亲、母亲与配偶的三个证券账户,合计成交金额1832.46万元,盈利10.08万元;雷桂清手机控制使用其同学“唐某”证券账户,总成交金额231.97万元,盈利6967.32元。基于此,监管部门没收黎子毅违法所得10.08万元,并处以10万元罚款;没收雷桂清违法所得6967.32元,并处以7000元罚款。

从处罚力度来看,上述罚单中6起案例涉及了罚款,其中一则高达亿元的巨额罚单开给了海通资管的前权益投资部副总监刘某——在从业的近7年的时间里,他先后利用5个证券账户违法买卖股票,累计交易金额约146.82亿元,盈利约5463.87万元,最终被罚没金额高达1.09亿元,创近年个人罚金记录。

③ 公司员工为什么不可以买本公司的股票

对于普通员工,他们可以在二级市场购买公司的股票。 如果员工知道内幕信息,就不能在二级市场购买公司股票。 个人从事内幕交易的,没收违法所得,并处以一定的罚款。
根据证券法。
一.第七十三条
证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的,禁止利用内幕信息从事证券交易活动。
二.第七十四条
证券交易内幕信息知情人包括: (一)发行人的董事、监事、高级管理人员; (二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; (三)发行人控制的公司及其董事、监事、高级管理人员; (四)因在公司任职而能够获取公司相关内幕信息的人员; (五)证券监管机构工作人员和其他因法定职责管理证券发行和交易的人员; (六)保荐机构、承销证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员; (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。三.第七十五条
在证券交易活动中,未公开的涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的信息,属于内幕信息。
下列信息为内幕信息: (一)本法第六十七条第二款所列重大事件; (二)公司分配股利或者增资的计划; (三)公司股权结构发生重大变化; (四)公司债务担保的重大变化; (五)抵押、出售或者报废公司主营业务资产一次超过资产的30%; (六)公司董事、监事、高级管理人员可能依法承担重大损害赔偿责任; (七)收购上市公司的相关计划; (八)国务院证券监督管理机构认定的其他对证券交易价格有重大影响的重要信息。第七十六条 证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖公司证券、披露该信息或者建议他人买卖该证券。

④ 我所在的公司已经上市,我想知道我可以买自己公司的股票吗

上市公司的普通员工,如果在证券营业部开户、买卖深沪股票,是不受《证劵法》买卖股票限制,你可以买卖任何一只上市公司的股票,包括你所在公司的股票。这是你应有的权利。

但上市公司董、监事、高管,买卖本公司股票是另有限制的。

⑤ 证券从业人员的家属买卖股票会有什么后果

没什么后果 除非你得罪人有人告发你 一般查到看资金大小来衡量罪刑,但是我知道的全过证卷公司员工或者家属全炒股票,领导家里同样是这样的.低头做事情就好,这个世界有怎么的规定,大家不还是都在每天做错事情而对自己有好处吗!

⑥ 与上市公司老板有关系的亲属能不能购买公司的股票

这个从规定上来说是不可以的,因为这是存在消息泄露的风险,存在内幕交易的风险。
因为上市公司的老板甚至说上市公司的高管它本身的这个股票持有一般都只能来源于公司内部的股权激励,而不能来源于市场上面股权的购买,他的亲属也是这样的要求。

拓展资料
1、高层及其亲属不可以在不通知证监会并且出公告的情况下购买自己公司的股票,否则涉嫌内幕交易,是刑法,也就是弄大了可以进监狱。因为通常公司高层会提前知道公司的财务报表或重要合同,而上市公司的这些材料都需要通过证监会,然后公告。这是为了保护中小投资者,如果你知道了有重要合同大量建仓股价拉高而后公告重要合同你卖出获利兑现这就是内幕消息,高管的家属同样具有优先获得内幕消息的可能。

2、员工,一般都可以买卖自己股票。
另:其实高层买卖自己股票的,很容易造成内幕交易,非常容易!因为股票里的主力大幅拉升你便浮出水面,哪怕你不知道内幕也是按内幕消息来定罪。这点监管机构规范严格,不要为小利反而损害了自家公司的名誉,一旦查出违法所得没收+罚款+交易所警告不合算的。

3、上市公司本身的股权激励计划会分配一部分内部股激励股给上市公司的高管,就达到一定公司职位的都会有这个东西,但这个是公司内部分配的,不是从市场上购买的。市场上不能去购买自己公司的股票,因为你非常了解这个公司的运营公司什么时候会出现重大利好消息,什么时候会出现重大的丑闻之类的,对公司股价有很大影响的那种,作为公司的高管对这些都有较为清晰的了解。

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