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股票交易所开办条件

发布时间:2024-10-05 15:37:06

⑴ 美国芝加哥股票交易所上市条件

在美国股票市场,上市公司根据规模和成熟度被划分为两种类型:类型1和类型2。


类型1,主要适用于大型且资本充足、发展成熟的公司,联邦证券法对其要求较低。条件包括:



类型2,适用于小型公司,交易所会根据财务报表进行年度评估。


上市费用主要包括入市费和年费,初次发行费用根据股票类型不同,如普通股15000美元,优先股25000美元。年费则按股票总数而定,从1250美元到3000美元不等。


日常管理方面,股票交易由市场管理部负责,下设监管、执行、协调和上市公司管理及会员服务部门,分别负责交易所交易监管、违规处罚、公司检查和上市管理。交易所受到联邦、州和市场自律等多层面监管,确保其在完善的监管环境中运作。


(1)股票交易所开办条件扩展阅读

美国芝加哥股票交易所(Chicago Stock Exchange,CHX) ,1864年至1882年间,在英国工业革命的带动下,美国芝加哥市的炼钢业和制造业飞速发展,很多大企业在发展中迫切需要资金。股票经纪商在芝加哥市应运而生,他们向公众筹集资金为工业发展解决资金瓶颈,并从中获利。 1882年5月15日,这些交易商组织起来成立了一家地方性的交易所——芝加哥股票交易所。成立时只有52张股票和80张债券。1997年7月8日,中西部股票交易所正式更名为芝加哥股票交易所。

⑵ 深交所的开户条件是什么

一、个人投资者的开业条件:年满18岁且低于70岁,无重大违规行为。 个人投资者的风险承受能力需要稳定或以上,同时需要有50万元以上的资产(含信用账户自有资产)。在了解港*通交易的业务规则和流程,充分了解投资风险的基础上,需要参加通知测试,获得90分以上的分数。
二、机构投资者开户条件: 机构投资者没有这样的限制。但无论是个人投资者还是机构投资者,都必须符合“不存在严重不良信用记录,不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则禁止或限制香港*股通交易”的诚信状况。
拓展资料:
一、 开立股票账户的注意事项如下:
1.所需证件:个人身份证;如开立公司股票账户,请同时出示企业营业执照原件或复印件及公司授权委托书。
2.填写申请表并支付手续费。持相关证明、申请表、开户手续费收据到开户柜台,提交给柜台承办人。
3.承办人核实上述材料无误后,申请人收回相关证件和收据,领取股票账户卡。
二、开立资本账户:
一般客户不能直接进入证券交易所场内交易,应委托证券公司或经纪人代为进行。客户的委托交易是证券交易所的基本交易方式。是指投资者委托证券公司或经纪人在市场上代表客户进行股票交易的活动。股票交易程序一般包括开户、委托交易、交易、清算、交割、过户等流程。
三、个人开户流程:
1.办理证券开户,需由本人亲自到证券公司柜台办理,若委托他人代办证券开户的,还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件(如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件);
2.证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》;
3.如果客户从未办理过证券开户的,需填写《自然人证券账户注册申请表》;
4.办理银行三方存管,需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》,同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认,没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可;
5.港、澳、台居民自2013年4月1日起可以开立A股账户,办理流程与境内个人投资者稍有不同,具体可以咨询有证券经纪资格证券公司营业部,如国泰君安上海分公司。
四、机构开户流程:
1. 证券开户时需填写《机构客户证券交易协议书》;
2. 如果机构客户从未办理过证券开户的,需填写《机构证券账户注册申请表》;
3. 如果机构客户是投资代办股份市场的,需填写《股份转让风险揭示书》;
4. 证券开户费,中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费40元/户,中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费50元/户,由证券公司统一代收;
5. 办理银行三方存管,需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》,同时证券开户本人携带公司银行借记卡或公司银行账户号去银行网点柜台确认。

⑶ 成立一个股票交易所要具备什么条件

设立证券交易所,由国务院证券管理委员会审核,报国务院批准。在实践中,申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件:申请书;章程和主要业务规则草案;拟加入委员会名单;理事会候选人名单及简历;场地、设备及资金情况说明;拟任用管理人员的情况说明;等等。其中,证券交易所章程的事项主要有:设立目的;名称;主要办公及交易场所和设施所在地,职能范围;会员资格和加入、退出程序;会员的权力和义务;对会员的纪律处分;组织机构及其职权;高级管理人员的产生、任免及其职责;资本和财务事项;解散的条件和程序;等等。
如果证券交易所出现章程规定的解散事由,由会员决议解散的,经国务院管理委员会审核同意后,报国务院批准解散。如果证券交易所有严重违法行为,则由国务院管理委员会作出解散决定,报国务院批准解散。

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